Официальные документы
10.1. Под решением о размещении ценных бумаг понимается одно из следующих решений:
- решение о создании кредитной организации путем учреждения или реорганизации;
- решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций;
- решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций;
- решение о размещении ценных бумаг путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг другого вида, категории (другого типа);
- решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций;
- решение о внесении изменений в устав кредитной организации - эмитента, касающихся предоставляемых по привилегированным акциям этого типа прав;
- решение о консолидации акций;
- решение о дроблении акций;
- решение о размещении облигаций;
- решение о размещении опционов кредитной организации - эмитента.
10.2. Решение о размещении ценных бумаг должно содержать следующие реквизиты:
- количество размещаемых ценных бумаг;
- номинальная стоимость ценных бумаг;
- форма выпуска ценных бумаг;
- способ размещения (при размещении ценных бумаг путем закрытой подписки указывается круг лиц, среди которых будет производиться размещение);
- цена размещения ценных бумаг или порядок ее определения, в том числе цена размещения или порядок определения цены размещения ценных бумаг лицам, имеющим преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг (при размещении путем подписки);
- форма оплаты ценных бумаг (при размещении путем подписки): денежные средства в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте, иное имущество, которое может использоваться для оплаты данного вида ценных бумаг в соответствии с положениями настоящей Инструкции;
- перечень имущества, которым могут оплачиваться размещаемые путем подписки дополнительные акции, и наименование независимого оценщика (перечень возможных независимых оценщиков), привлекаемого (которые могут быть привлечены) для определения рыночной стоимости такого имущества (при оплате акций неденежными средствами);
- срок обращения, порядок и срок погашения (при размещении облигаций);
- количество дополнительных акций каждой категории (типа) в пределах количества объявленных акций этой категории (типа), в которые может быть конвертирована каждая облигация, порядок и условия такой конвертации; срок или порядок определения срока, в течение которого могут быть поданы требования владельцев, а также срок осуществления конвертации, если конвертация осуществляется по требованию владельцев облигаций (при размещении конвертируемых в акции облигаций);
- количество дополнительных акций каждой категории (типа) в пределах количества объявленных акций этой категории (типа), право приобретения которых представляется каждым опционом кредитной организации - эмитента; срок и/или обстоятельства, при наступлении которых могут быть осуществлены права владельца опциона кредитной организации - эмитента, цена (порядок определения цены) приобретения указанных акций, порядок и срок осуществления указанного права владельца опциона кредитной организации - эмитента, в том числе срок или порядок определения срока подачи соответствующих заявлений владельцем опциона кредитной организации - эмитента, срок и порядок оплаты дополнительных акций владельцем опциона кредитной организации - эмитента; срок конвертации опциона кредитной организации - эмитента в акции кредитной организации - эмитента (при размещении опционов кредитной организации - эмитента);
- иные условия в соответствии с законодательством Российской Федерации и изданными в соответствии с ним нормативными правовыми актами.
10.2.1. В качестве круга лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг посредством закрытой подписки, в решении о размещении ценных бумаг могут быть указаны имена, наименования и/или категории этих лиц. В случае, если круг лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг посредством закрытой подписки, определен путем указания на категорию (категории) таких лиц, при этом из документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, не следует, что число лиц, среди которых они будут размещены, не превысит 500, такие ценные бумаги считаются размещаемыми посредством закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500.
10.2.2. Цена (цены) размещения ценных бумаг, размещаемых путем подписки, устанавливается в цифровом выражении.
Порядок определения цены (цен) размещения ценных бумаг, размещаемых путем подписки, может устанавливаться:
в виде формулы с переменными (курс определенной иностранной валюты, котировка определенной ценной бумаги у организатора торговли на рынке ценных бумаг и другие), значения которых не могут изменяться по усмотрению кредитной организации - эмитента. Порядок определения цены размещения ценных бумаг в виде формулы должен позволять определять цену размещения на любую дату в течение всего срока размещения ценных бумаг; или
Страницы: 15 из 126 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ИНСТРУКЦИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 10.03.2006 N 128-И (РЕД. ОТ 02.06.2010). О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 13.04.2006 N 7687). ПРОДОЛЖЕНИЕ
(Инструкция Банка России от 10.03.2006 N 128-И (ред. от 02.06.2010). О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации (Зарегистрировано в Минюсте РФ 13.04.2006 N 7687))При создании кредитной организации с иностранными инвестициями предварительное разрешение на участие нерезидентов в уставном капитале должно быть получено нерезидентами - учредителями.
Глава 10. Решение о размещении ценных бумаг
10.1. Под решением о размещении ценных бумаг понимается одно из следующих решений:
- решение о создании кредитной организации путем учреждения или реорганизации;
- решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций;
- решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций;
- решение о размещении ценных бумаг путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг другого вида, категории (другого типа);
- решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций;
- решение о внесении изменений в устав кредитной организации - эмитента, касающихся предоставляемых по привилегированным акциям этого типа прав;
- решение о консолидации акций;
- решение о дроблении акций;
- решение о размещении облигаций;
- решение о размещении опционов кредитной организации - эмитента.
10.2. Решение о размещении ценных бумаг должно содержать следующие реквизиты:
- количество размещаемых ценных бумаг;
- номинальная стоимость ценных бумаг;
- форма выпуска ценных бумаг;
- способ размещения (при размещении ценных бумаг путем закрытой подписки указывается круг лиц, среди которых будет производиться размещение);
- цена размещения ценных бумаг или порядок ее определения, в том числе цена размещения или порядок определения цены размещения ценных бумаг лицам, имеющим преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг (при размещении путем подписки);
- форма оплаты ценных бумаг (при размещении путем подписки): денежные средства в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте, иное имущество, которое может использоваться для оплаты данного вида ценных бумаг в соответствии с положениями настоящей Инструкции;
- перечень имущества, которым могут оплачиваться размещаемые путем подписки дополнительные акции, и наименование независимого оценщика (перечень возможных независимых оценщиков), привлекаемого (которые могут быть привлечены) для определения рыночной стоимости такого имущества (при оплате акций неденежными средствами);
- срок обращения, порядок и срок погашения (при размещении облигаций);
- количество дополнительных акций каждой категории (типа) в пределах количества объявленных акций этой категории (типа), в которые может быть конвертирована каждая облигация, порядок и условия такой конвертации; срок или порядок определения срока, в течение которого могут быть поданы требования владельцев, а также срок осуществления конвертации, если конвертация осуществляется по требованию владельцев облигаций (при размещении конвертируемых в акции облигаций);
- количество дополнительных акций каждой категории (типа) в пределах количества объявленных акций этой категории (типа), право приобретения которых представляется каждым опционом кредитной организации - эмитента; срок и/или обстоятельства, при наступлении которых могут быть осуществлены права владельца опциона кредитной организации - эмитента, цена (порядок определения цены) приобретения указанных акций, порядок и срок осуществления указанного права владельца опциона кредитной организации - эмитента, в том числе срок или порядок определения срока подачи соответствующих заявлений владельцем опциона кредитной организации - эмитента, срок и порядок оплаты дополнительных акций владельцем опциона кредитной организации - эмитента; срок конвертации опциона кредитной организации - эмитента в акции кредитной организации - эмитента (при размещении опционов кредитной организации - эмитента);
- иные условия в соответствии с законодательством Российской Федерации и изданными в соответствии с ним нормативными правовыми актами.
10.2.1. В качестве круга лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг посредством закрытой подписки, в решении о размещении ценных бумаг могут быть указаны имена, наименования и/или категории этих лиц. В случае, если круг лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг посредством закрытой подписки, определен путем указания на категорию (категории) таких лиц, при этом из документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, не следует, что число лиц, среди которых они будут размещены, не превысит 500, такие ценные бумаги считаются размещаемыми посредством закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500.
10.2.2. Цена (цены) размещения ценных бумаг, размещаемых путем подписки, устанавливается в цифровом выражении.
Порядок определения цены (цен) размещения ценных бумаг, размещаемых путем подписки, может устанавливаться:
в виде формулы с переменными (курс определенной иностранной валюты, котировка определенной ценной бумаги у организатора торговли на рынке ценных бумаг и другие), значения которых не могут изменяться по усмотрению кредитной организации - эмитента. Порядок определения цены размещения ценных бумаг в виде формулы должен позволять определять цену размещения на любую дату в течение всего срока размещения ценных бумаг; или
Страницы: 15 из 126 <-- предыдущая cодержание следующая -->