Судебные решения, арбитраж
ТСЖ (товарищество собственников жилья)
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 22 августа 2016 года.
Полный текст постановления изготовлен 29 августа 2016 года.
Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Бейтуганова З.А., судей Джамбулатова С.И. и Жукова Е.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем Авдыш М.С., в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания,
рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда по адресу: Ставропольский край, г. Ессентуки, ул. Вокзальная, 2, апелляционные жалобы Луценко Евгения Александровича и ООО "Строительные технологии" на определение Арбитражного суда Ставропольского края от 18.07.2016 по делу N А63-8838/2010 по заявлению Луценко Евгения Александровича о применении в настоящем деле параграфа 7 главы 9 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", в рамках дела N А63-8838/2010 о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью коммерческо-производственной компании "Славия",
установил:
ООО КПК "Славия" обратилось в суд с заявлением о признании его несостоятельным (банкротом).
Определением от 12.11.2010 в отношении ООО КПК "Славия" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Колесников Ю.В.
Решением от 06.10.2011 должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден Колесников Ю.В.
Гражданин Луценко Е.А. обратился в суд с заявлением применить в отношении должника правила параграфа 7 главы 9 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), а также передать ему в собственность однокомнатную квартиру N 51 общей площадью 39,8 кв. м третий этаж в 96 квартирном доме по адресу г. Ставрополь, ул. Лермонтова, 260, в квартале 163.
Определением от 18.07.2016 в удовлетворении заявления Луценко Е.А. отказано.
Не согласившись с указанным определение, Луценко Е.А. и ООО "Строительные технологии" обратились с апелляционными жалобами, в которых просили отменить принятый по делу судебный акт - определение от 18.07.2016 и удовлетворить заявление о применении в настоящем деле параграфа 7 главы 9 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
Заявители жалоб указали, что в материалы дела представлены доказательства соответствия должника критериям, к которым имеются требования о передачи жилых помещений, что является основанием для применения к должнику положений параграфа 7 главы 9 закона о банкротстве.
Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, и проверив законность обжалуемого судебного акта в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд пришел к следующим выводам.
Параграф 7 "Банкротство застройщиков" главы IX Закона о банкротстве предусматривает особую процедуру банкротства лиц, привлекающих денежные средства и (или) имущество участников строительства, имеющих к застройщику требование о передаче жилого помещения или денежное требование, Данный параграф введен в действие Законом N 210-ФЗ, вступившим в силу 15 августа 2011 года.
Согласно абзацу 3 пункта 3 статьи 201.1 Закона о банкротстве если сведения о том, что должник является застройщиком, становятся известны арбитражному суду после возбуждения дела о банкротстве, арбитражный суд выносит по ходатайству лица, участвующего в деле о банкротстве, или по собственной инициативе определение о применении при банкротстве должника правил настоящего параграфа. Сведения, содержащиеся в указанном определении, подлежат опубликованию в порядке, установленном статьей 28 настоящего Федерального закона.
В соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве застройщиком (лицом, привлекающим денежные средства и (или) имущество участников строительства) для целей параграфа 7 главы IX Закона о банкротстве признается юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы, в том числе жилищно-строительный кооператив, или индивидуальный предприниматель, к которым имеются требования о передаче жилых помещений или денежные требования.
То есть для признания должника застройщиком в целях применения к нему норм Закона о банкротстве необходимо наличие такого признака, как наличие к нему требований о передаче жилых помещений или уплаты их стоимости.
Понятие и сущность требования о передаче жилого помещения законодатель обосновал в пункте 3 части 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве, согласно которому под требованием о передаче жилого помещения понимается требование участника строительства о передаче ему на основании возмездного договора в собственность жилого помещения (квартиры или комнаты) в многоквартирном доме, который на момент привлечения денежных средств и (или) иного имущества участника строительства не введен в эксплуатацию.
Как указал Конституционный Суд Российской Федерации в определении от 24.09.2012 N 1823-О, содержащиеся в пункте 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве положения определяют требование о передаче жилого помещения как требование участника строительства о передаче ему на основании возмездного договора в собственность жилого помещения (квартиры или комнаты) в многоквартирном доме, который на момент привлечения денежных средств и (или) иного имущества участника строительства не введен в эксплуатацию (подпункт 3), а объект строительства - как многоквартирный дом, в отношении которого участник строительства имеет требование о передаче жилого помещения или имел данное требование до расторжения договора, предусматривающего передачу жилого помещения, в том числе многоквартирный дом, строительство которого не завершено (подпункт 5).
После объявления ООО СК "Маяк" - застройщика, несостоятельным (банкротом), для продолжения строительства многоквартирного жилого дома по ул. Лермонтова, 260 г. Ставрополь, 21 октября 2005 года было создано ТСЖ "Орион", при этом незавершенный строительством объект, 14% готовности, многоквартирный жилой дом по ул. Лермонтова, 260 был передан ТСЖ "Орион" для завершения строительства, а не для строительства нового дома.
Из материалов дела следует, что Администрацией г. Ставрополя на основании постановления N 801 от 19.03.2009 предоставила по договору аренды земельного участка в границах земель муниципального образования г. Ставрополя от 14.05.2009 N 7228 ТСЖ "Орион" на праве аренды земельный участок для продолжения строительства многоэтажного жилого дома, расположенного по адресу: улице Лермонтова, 260 в квартале 163. Должнику 26.11.2009 и 01.12.2009 выданы разрешения на строительство многоэтажного жилого дома, расположенного по адресу: г. Ставрополь, улица Лермонтова, 260 в квартале 163. 07 марта 2012 года Комитет градостроительства администрации города Ставрополя, руководствуясь статьей 55 Градостроительного кодекса Российской Федерации, разрешил ввод в эксплуатацию многоэтажного жилого дома, о чем выдал соответствующее разрешение.
Застройщиком - ТСЖ "Орион" заключен договор аренды от 14.05.2009 N 7228, зарегистрированный Управлением Федеральной регистрационной службы по Ставропольскому краю за N 26-26-12/098/2009-682.
ТСЖ "Орион" получены разрешения на строительство N RU26309000-"473-с" от 26.11.2009 года и N RU26309000-"487-с" от 01.12.2009. многоэтажного жилого дома, расположенного по адресу: г. Ставрополь, улица Лермонтова, 260 в квартале 163.
07 марта 2012 года Комитет градостроительства администрации города Ставрополя, руководствуясь статьей 55 Градостроительного кодекса Российской Федерации, разрешил ввод в эксплуатацию многоэтажного жилого дома, о чем выдал соответствующее разрешение.
14 октября 2005 года между ООО КПК "Славия" и ТСЖ "Орион" был заключен договор N 27-1 о совместной деятельности (простого товарищества) по строительству 96-квартирного жилого дома в городе Ставрополе по улице Лермонтова, 260.
31 октября 2005 года между указанными лицами был заключен договор N 30 о передаче функций заказчика строительства 96-квартирного жилого дома по улице Лермонтова, 260.
Стороны договорились объединить свои вклады для достижения указанной цели. Вкладом ТСЖ согласно договору являлись денежные средства, полученные от инвесторов (как они именуются в договоре); передаваемый ООО КПК "Славия" существующий к моменту заключения договора объект незавершенного строительства; проектно-сметная документация; право аренды земельного участка; выданное ТСЖ разрешение на строительство; технические условия на энергоснабжение. Вкладом общества предполагались работы по организации строительства; денежные средства на приведение объекта в соответствие с требованиями СНиП и ТУ после перерыва строительства, а также денежные средства на погашение задолженности по ранее произведенным строительным работам; профессиональные знания и умение организовать работу по строительству зданий; деловая репутация. Договором предусматривалось дальнейшее привлечение средств инвесторов с передачей их в распоряжение ООО КПК "Славия" и выдел обществу по окончании строительства доли в общем имуществе в виде права распоряжаться жилыми помещениями общей площадью 2264,48 кв. м и нежилыми помещениями: офисы - 231 кв. м а также мастерские - 174,07 кв. м.
Для реализации договора простого товарищества стороны 31.10.2005 заключили договор N 30, которым ТСЖ (застройщик) передало обществу функции заказчика строительства с оплатой его услуг в размере 2% от ориентировочной стоимости строительства (145 млн. рублей).
По заданию конкурсного управляющего ООО КПК "Славия" проведена аудиторская проверка хозяйственной деятельности ООО КПК "Славия".
Согласно заключению аудитора (ЗДО "Универсальная аудиторская компания") от 26.04.2011 бухгалтерский учет хозяйственных операций, связанных со строительством 96-квартирного дома, не позволяет определить конкретный размер вкладов ООО КПК "Славия" и целевое расходование средств инвесторов. Привлеченные денежные средства, а также кредиты и займы использовались ООО КПК "Славия" для осуществления текущей деятельности.
Договор от 14.10.2005 N 27-1 с момента его заключения противоречил по субъектному составу запрету на участие в договорах простого товарищества некоммерческих организаций (статья 1041 ГК РФ), договор прекращен 03.03.2011, когда ТСЖ направило ООО КПК "Славия" уведомление о выходе из договора.
Согласно материалам дела и выводам судов по делу N А63-5173/2012, односторонний отказ от договора обусловлен неисполнением ООО "Славия" обязательств по строительству и не связан с предстоящей сдачей дома в эксплуатацию, поскольку она произошла 07.03.2012, т.е. через год после отказа ТСЖ "Орион" от договора. В течение этого времени дом достраивался за счет средств инвесторов.
В соответствии с решением суда от 26.09.2012 по указанному делу ООО КПК "Славия" отказано в признании права собственности на долю в спорном доме.
Как указано в заявлении Луценко А.Е. (инвестор) заключен договор N 71 инвестирования строительства 96-квартирного жилого дома в г. Ставрополе, ул. Лермонтова, 260 с ТСЖ "Орион" (застройщик) и ООО КПК "Славия" (заказчик).
Согласно п. 1.1 договора застройщик ставит в известность инвестора, что квартира не построена, т.е. будет создана. ТСЖ "Орион" обязуется передать Луценко Е.А. однокомнатную квартиру N 51 общей площадью 41,7 кв. м, на третьем этаже указанного дома.
ООО КПК "Славия" являлось согласно договору заказчиком и выполняло мероприятия по привлечению денежных средств.
Инвестором в кассу ООО КПК "Славия" согласно приходно-кассовым ордерам внесены денежные средства в общей сумме 990300 руб., позднее 03.12.2015 была произведена в кассу ООО КПК "Славия" доплата в сумме 4700 рублей.
В Промышленном районном суде г. Ставрополя края было рассмотрено исковое заявление Луценко Е.А. к ТСЖ "Орион" о признании права собственности на квартиру и встречный иск ТСЖ Орион" об обязании Луценко Е.А. совершить доплату полной стоимости квартиры, погасить долг по коммунальному обслуживанию квартиры, содержанию и ремонту общего имущества дома, подписать акт приема-передачи квартиры.
В судебном заседании по делу N 2-41/15 было установлено, что Луценко Е.А. получил от ТСЖ "Орион" претензию о необходимости принять объект инвестирования, произвести окончательный расчет. Свой отказ от получения квартиры и подписания актов приема-передачи Луценко Е.А. объясняет невозможностью зарегистрировать право собственности в связи с наложенными арестами.
Решением Промышленного районного суда от 30.06.2015 по указанному делу отказано в удовлетворении исков. Суд апелляционной инстанции определением от 18.11.2015 оставил решение от 30.06.2015 без изменений. Судебная коллегия пришла к выводу, что наличие ареста является препятствием для удовлетворения требований Луценко Е.А., учтено и обстоятельство, что оплата за квартиру последним произведена не полностью.
После оплаты Луценко Е.А. в суд не обращался.
Арест на вышеуказанное имущество был наложен в рамках уголовного дела по факту хищения денежных средств в отношении ряда лиц органов управления ТСЖ "Орион" и ООО КПК "Славия".
В рамках уголовного дела руководителю ООО КПК "Славия" Чиркову В.А. предъявляется составление фиктивных договоров на поставку стройматериалов и оборудования, соглашений, договоров инвестирования, бухгалтерских документов (актов и справок КС-2, КС-3).
Согласно решению Арбитражного суда Ставропольского края от 06.11.2015 по делу N А63-1062/14 о признании несостоятельным (банкротом) ТСЖ "Орион" следует, что за ТСЖ "Орион" числится объект незавершенного строительства 14% готовности - жилой дом с кадастровым номером 26:12:030703:966 с ограничением права в виде ареста, право собственности зарегистрировано на 22 квартиры.
При этом согласно разрешению на ввод в эксплуатацию, справке из ГУП СК "Крайтехинвентаризации" от 30.11.2011 N 9-156 в доме по адресу: г. Ставрополь, ул. Лермонтова 260 общее количество квартир составляет 96, также имеются нежилые помещения (подвал, чердак с куполом, административные помещения, мастерские, бытовые и прочие) общей площадью 9816,5 кв. м.
Данных о передаче 74 квартир при признании товарищества банкротом не представлено, более того, согласно информации, имеющейся в материалах дела, возбуждено уголовное дело по факту хищения в строящемся доме по адресу г. Ставрополь, ул. Лермонтова 260 квартир и оформления их на подставных лиц. В рамках уголовных дел арестованы квартиры N 42, 70, 11, 7, 29, 9, 14, 49, 19, 20 (постановление следователя ССО по РЭП при ГСУ ГУ МВД России по СК от 28.11.2013).
Согласно постановлений Промышленного районного суда от 19.04.2010 и от 16.03.2010 на квартиры, автостояночные места, офисные помещения наложены аресты в рамках возбужденных уголовных дел по факту хищения денежных средств членов ТСЖ "Орион".
Также, имеются судебные решения, согласно которым истцам отказано в признании за ними права собственности, в частности Луценко Е.А.
В соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве застройщиком (лицом, привлекающим денежные средства и (или) имущество участников строительства) для целей параграфа 7 главы IX Закона о банкротстве признается юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы, в том числе жилищно-строительный кооператив, или индивидуальный предприниматель, к которым имеются требования о передаче жилых помещений или денежные требования.
То есть для признания должника застройщиком в целях применения к нему норм Закона о банкротстве необходимо наличие такого признака, как наличие к нему требований о передаче жилых помещений или уплаты их стоимости.
В целях определения должника в качестве застройщика в рамках дела о банкротстве применяется понятие, данное застройщику в подпункте 1 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве.
В подпункте 2 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве участниками строительства являются физические лица, юридические лица, Российская Федерация, субъект Российской Федерации или муниципальное образование, имеющие к застройщику требование о передаче жилого помещения или денежное требование.
Под объектом строительства в рамках дела о банкротстве застройщиков понимается многоквартирный дом, в отношении которого участник строительства имеет требование о передаче жилого помещения или имел данное требование до расторжения договора, предусматривающего передачу жилого помещения, в том числе многоквартирный дом, строительство которого не завершено (подпункт 5 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве).
Как следует из материалов дела, в данный момент у ООО КПК "Славия" отсутствует объект строительства, либо доля в нем, либо разрешение на его строительство, отсутствуют обязательственные отношения по привлечению денежных средств для строительства многоквартирного жилого дома, либо нескольких многоквартирных жилых домов.
На основании изложенного суд приходит к выводу о том, что заявитель не имеет к должнику права требования о передаче жилого помещения или денежного требования в том понимании, которое придает этим понятиям статья 201.1 Закона о банкротстве, поскольку на момент дом сдан в эксплуатацию. Доказательств обратного в материалы дела не представлено.
Вышеизложенное исключает возможность удовлетворения требования заявителя жалобы о применении к должнику параграфа 7 главы 9 Закона о банкротстве.
В силу статьи 9 АПК РФ риск наступления последствий совершения (не совершения) процессуальных действий лежит на лицах совершивших (не совершивших) данные действия.
Из буквального толкования понятий "требование о передачи жилого помещения" и "денежное требование", данных в статьи 201.1 Закона о банкротстве, следует, что данные требования имеют лица, перед которыми застройщик не выполнил обязательство по передачи жилого помещения, обусловленное отсутствием фактической возможности передать жилое помещение.
Правовые основания для расширительного толкования и распространения данных понятий на лиц, перед которыми должник, сдавший дом в эксплуатацию, имеющий в наличии спорное жилое помещение, несет ответственность за иные нарушения обязательств, вытекающих из их взаимоотношений, отсутствуют.
Целью применения при банкротстве должника указанного параграфа является завершение строительства жилых помещений, а дом (жилые помещения) в данном случае достроен, следовательно, необходимость применения параграфа 7 главы IX Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" к банкротству ООО КПК "Славия" отсутствует.
Довод о наличии у должника правового статуса застройщика, судом отклоняется, поскольку для признания должника застройщиком для целей применения параграфа 7 главы 9 Закона о банкротстве не требуется, чтобы данное лицо являлось застройщиком согласно градостроительному законодательству, в том числе, чтобы данное лицо являлось правообладателем земельного участка, на котором осуществлялось строительство.
В подпункте 1 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве установлено единственное требование к должнику для признания его застройщиком - наличие к нему требования о передаче жилых помещений или денежных требований.
Как видно из материалов дела, в рамках уголовных дел арестованы квартиры N 42, 70, 11, 7, 29, 9, 14, 49, 19, 20 (постановление следователя ССО по РЭП при ГСУ ГУ МВД России по СК от 28.11.2013).
При этом, в данном случае уголовное дело возбуждено по факту хищения в строящемся доме по адресу г. Ставрополь, ул. Лермонтова 260 квартир и оформления на подставных лиц.
Поскольку заявитель не представил в суд доказательства того, что к должнику имеются требования о передаче жилых помещений или денежные требования, а отсутствие информации о регистрации права собственности на все квартиры, а также наличие арестованных квартиры, по которым возбуждены уголовные дела, не означает наличие обязательства о передаче жилых помещений или денежных требований.
При этом получение должником части денежных средств от инвесторов, влечет за собой обязательства должника по отношению к инвесторам в зависимости от выбранного последними способов защиты права, кроме передачи жилых помещений, поскольку у должника отсутствует спорный объект строительства, в который ими инвестировались денежные средства и который построен и введен в эксплуатацию ТСЖ "Орион".
С учетом изложенного, суд приходит к выводу о том, что ООО КПК "Славия" не обладает признаками застройщика в том понимании, которое придает этому понятию законодатель в параграфе 7 главы IX Закона о банкротстве, в связи чем, в удовлетворении ходатайства о применении при банкротстве должника правил параграфа 7 Закона о банкротстве, регулирующих банкротство застройщика отказано правомерно.
Учитывая изложенное, оснований для отмены или изменения определения суда первой инстанции не имеется, апелляционные жалобы следует оставить без удовлетворения, поскольку их доводы основаны на неправильном понимании норм материального права.
На основании изложенного, руководствуясь статьями 268, 269, 270, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
определение Арбитражного суда Ставропольского края от 18.07.2016 по делу N А63-8838/2010 оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в месячный срок через суд первой инстанции.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOMOVODSTVO.RU | Теория и практика управления многоквартирным домом" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ШЕСТНАДЦАТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 29.08.2016 N 16АП-807/2012 ПО ДЕЛУ N А63-8838/2010
Разделы:ТСЖ (товарищество собственников жилья)
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ШЕСТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
Именем Российской Федерации
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 29 августа 2016 г. по делу N А63-8838/2010
Резолютивная часть постановления объявлена 22 августа 2016 года.
Полный текст постановления изготовлен 29 августа 2016 года.
Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Бейтуганова З.А., судей Джамбулатова С.И. и Жукова Е.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем Авдыш М.С., в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания,
рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда по адресу: Ставропольский край, г. Ессентуки, ул. Вокзальная, 2, апелляционные жалобы Луценко Евгения Александровича и ООО "Строительные технологии" на определение Арбитражного суда Ставропольского края от 18.07.2016 по делу N А63-8838/2010 по заявлению Луценко Евгения Александровича о применении в настоящем деле параграфа 7 главы 9 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", в рамках дела N А63-8838/2010 о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью коммерческо-производственной компании "Славия",
установил:
ООО КПК "Славия" обратилось в суд с заявлением о признании его несостоятельным (банкротом).
Определением от 12.11.2010 в отношении ООО КПК "Славия" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Колесников Ю.В.
Решением от 06.10.2011 должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден Колесников Ю.В.
Гражданин Луценко Е.А. обратился в суд с заявлением применить в отношении должника правила параграфа 7 главы 9 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), а также передать ему в собственность однокомнатную квартиру N 51 общей площадью 39,8 кв. м третий этаж в 96 квартирном доме по адресу г. Ставрополь, ул. Лермонтова, 260, в квартале 163.
Определением от 18.07.2016 в удовлетворении заявления Луценко Е.А. отказано.
Не согласившись с указанным определение, Луценко Е.А. и ООО "Строительные технологии" обратились с апелляционными жалобами, в которых просили отменить принятый по делу судебный акт - определение от 18.07.2016 и удовлетворить заявление о применении в настоящем деле параграфа 7 главы 9 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
Заявители жалоб указали, что в материалы дела представлены доказательства соответствия должника критериям, к которым имеются требования о передачи жилых помещений, что является основанием для применения к должнику положений параграфа 7 главы 9 закона о банкротстве.
Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, и проверив законность обжалуемого судебного акта в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд пришел к следующим выводам.
Параграф 7 "Банкротство застройщиков" главы IX Закона о банкротстве предусматривает особую процедуру банкротства лиц, привлекающих денежные средства и (или) имущество участников строительства, имеющих к застройщику требование о передаче жилого помещения или денежное требование, Данный параграф введен в действие Законом N 210-ФЗ, вступившим в силу 15 августа 2011 года.
Согласно абзацу 3 пункта 3 статьи 201.1 Закона о банкротстве если сведения о том, что должник является застройщиком, становятся известны арбитражному суду после возбуждения дела о банкротстве, арбитражный суд выносит по ходатайству лица, участвующего в деле о банкротстве, или по собственной инициативе определение о применении при банкротстве должника правил настоящего параграфа. Сведения, содержащиеся в указанном определении, подлежат опубликованию в порядке, установленном статьей 28 настоящего Федерального закона.
В соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве застройщиком (лицом, привлекающим денежные средства и (или) имущество участников строительства) для целей параграфа 7 главы IX Закона о банкротстве признается юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы, в том числе жилищно-строительный кооператив, или индивидуальный предприниматель, к которым имеются требования о передаче жилых помещений или денежные требования.
То есть для признания должника застройщиком в целях применения к нему норм Закона о банкротстве необходимо наличие такого признака, как наличие к нему требований о передаче жилых помещений или уплаты их стоимости.
Понятие и сущность требования о передаче жилого помещения законодатель обосновал в пункте 3 части 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве, согласно которому под требованием о передаче жилого помещения понимается требование участника строительства о передаче ему на основании возмездного договора в собственность жилого помещения (квартиры или комнаты) в многоквартирном доме, который на момент привлечения денежных средств и (или) иного имущества участника строительства не введен в эксплуатацию.
Как указал Конституционный Суд Российской Федерации в определении от 24.09.2012 N 1823-О, содержащиеся в пункте 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве положения определяют требование о передаче жилого помещения как требование участника строительства о передаче ему на основании возмездного договора в собственность жилого помещения (квартиры или комнаты) в многоквартирном доме, который на момент привлечения денежных средств и (или) иного имущества участника строительства не введен в эксплуатацию (подпункт 3), а объект строительства - как многоквартирный дом, в отношении которого участник строительства имеет требование о передаче жилого помещения или имел данное требование до расторжения договора, предусматривающего передачу жилого помещения, в том числе многоквартирный дом, строительство которого не завершено (подпункт 5).
После объявления ООО СК "Маяк" - застройщика, несостоятельным (банкротом), для продолжения строительства многоквартирного жилого дома по ул. Лермонтова, 260 г. Ставрополь, 21 октября 2005 года было создано ТСЖ "Орион", при этом незавершенный строительством объект, 14% готовности, многоквартирный жилой дом по ул. Лермонтова, 260 был передан ТСЖ "Орион" для завершения строительства, а не для строительства нового дома.
Из материалов дела следует, что Администрацией г. Ставрополя на основании постановления N 801 от 19.03.2009 предоставила по договору аренды земельного участка в границах земель муниципального образования г. Ставрополя от 14.05.2009 N 7228 ТСЖ "Орион" на праве аренды земельный участок для продолжения строительства многоэтажного жилого дома, расположенного по адресу: улице Лермонтова, 260 в квартале 163. Должнику 26.11.2009 и 01.12.2009 выданы разрешения на строительство многоэтажного жилого дома, расположенного по адресу: г. Ставрополь, улица Лермонтова, 260 в квартале 163. 07 марта 2012 года Комитет градостроительства администрации города Ставрополя, руководствуясь статьей 55 Градостроительного кодекса Российской Федерации, разрешил ввод в эксплуатацию многоэтажного жилого дома, о чем выдал соответствующее разрешение.
Застройщиком - ТСЖ "Орион" заключен договор аренды от 14.05.2009 N 7228, зарегистрированный Управлением Федеральной регистрационной службы по Ставропольскому краю за N 26-26-12/098/2009-682.
ТСЖ "Орион" получены разрешения на строительство N RU26309000-"473-с" от 26.11.2009 года и N RU26309000-"487-с" от 01.12.2009. многоэтажного жилого дома, расположенного по адресу: г. Ставрополь, улица Лермонтова, 260 в квартале 163.
07 марта 2012 года Комитет градостроительства администрации города Ставрополя, руководствуясь статьей 55 Градостроительного кодекса Российской Федерации, разрешил ввод в эксплуатацию многоэтажного жилого дома, о чем выдал соответствующее разрешение.
14 октября 2005 года между ООО КПК "Славия" и ТСЖ "Орион" был заключен договор N 27-1 о совместной деятельности (простого товарищества) по строительству 96-квартирного жилого дома в городе Ставрополе по улице Лермонтова, 260.
31 октября 2005 года между указанными лицами был заключен договор N 30 о передаче функций заказчика строительства 96-квартирного жилого дома по улице Лермонтова, 260.
Стороны договорились объединить свои вклады для достижения указанной цели. Вкладом ТСЖ согласно договору являлись денежные средства, полученные от инвесторов (как они именуются в договоре); передаваемый ООО КПК "Славия" существующий к моменту заключения договора объект незавершенного строительства; проектно-сметная документация; право аренды земельного участка; выданное ТСЖ разрешение на строительство; технические условия на энергоснабжение. Вкладом общества предполагались работы по организации строительства; денежные средства на приведение объекта в соответствие с требованиями СНиП и ТУ после перерыва строительства, а также денежные средства на погашение задолженности по ранее произведенным строительным работам; профессиональные знания и умение организовать работу по строительству зданий; деловая репутация. Договором предусматривалось дальнейшее привлечение средств инвесторов с передачей их в распоряжение ООО КПК "Славия" и выдел обществу по окончании строительства доли в общем имуществе в виде права распоряжаться жилыми помещениями общей площадью 2264,48 кв. м и нежилыми помещениями: офисы - 231 кв. м а также мастерские - 174,07 кв. м.
Для реализации договора простого товарищества стороны 31.10.2005 заключили договор N 30, которым ТСЖ (застройщик) передало обществу функции заказчика строительства с оплатой его услуг в размере 2% от ориентировочной стоимости строительства (145 млн. рублей).
По заданию конкурсного управляющего ООО КПК "Славия" проведена аудиторская проверка хозяйственной деятельности ООО КПК "Славия".
Согласно заключению аудитора (ЗДО "Универсальная аудиторская компания") от 26.04.2011 бухгалтерский учет хозяйственных операций, связанных со строительством 96-квартирного дома, не позволяет определить конкретный размер вкладов ООО КПК "Славия" и целевое расходование средств инвесторов. Привлеченные денежные средства, а также кредиты и займы использовались ООО КПК "Славия" для осуществления текущей деятельности.
Договор от 14.10.2005 N 27-1 с момента его заключения противоречил по субъектному составу запрету на участие в договорах простого товарищества некоммерческих организаций (статья 1041 ГК РФ), договор прекращен 03.03.2011, когда ТСЖ направило ООО КПК "Славия" уведомление о выходе из договора.
Согласно материалам дела и выводам судов по делу N А63-5173/2012, односторонний отказ от договора обусловлен неисполнением ООО "Славия" обязательств по строительству и не связан с предстоящей сдачей дома в эксплуатацию, поскольку она произошла 07.03.2012, т.е. через год после отказа ТСЖ "Орион" от договора. В течение этого времени дом достраивался за счет средств инвесторов.
В соответствии с решением суда от 26.09.2012 по указанному делу ООО КПК "Славия" отказано в признании права собственности на долю в спорном доме.
Как указано в заявлении Луценко А.Е. (инвестор) заключен договор N 71 инвестирования строительства 96-квартирного жилого дома в г. Ставрополе, ул. Лермонтова, 260 с ТСЖ "Орион" (застройщик) и ООО КПК "Славия" (заказчик).
Согласно п. 1.1 договора застройщик ставит в известность инвестора, что квартира не построена, т.е. будет создана. ТСЖ "Орион" обязуется передать Луценко Е.А. однокомнатную квартиру N 51 общей площадью 41,7 кв. м, на третьем этаже указанного дома.
ООО КПК "Славия" являлось согласно договору заказчиком и выполняло мероприятия по привлечению денежных средств.
Инвестором в кассу ООО КПК "Славия" согласно приходно-кассовым ордерам внесены денежные средства в общей сумме 990300 руб., позднее 03.12.2015 была произведена в кассу ООО КПК "Славия" доплата в сумме 4700 рублей.
В Промышленном районном суде г. Ставрополя края было рассмотрено исковое заявление Луценко Е.А. к ТСЖ "Орион" о признании права собственности на квартиру и встречный иск ТСЖ Орион" об обязании Луценко Е.А. совершить доплату полной стоимости квартиры, погасить долг по коммунальному обслуживанию квартиры, содержанию и ремонту общего имущества дома, подписать акт приема-передачи квартиры.
В судебном заседании по делу N 2-41/15 было установлено, что Луценко Е.А. получил от ТСЖ "Орион" претензию о необходимости принять объект инвестирования, произвести окончательный расчет. Свой отказ от получения квартиры и подписания актов приема-передачи Луценко Е.А. объясняет невозможностью зарегистрировать право собственности в связи с наложенными арестами.
Решением Промышленного районного суда от 30.06.2015 по указанному делу отказано в удовлетворении исков. Суд апелляционной инстанции определением от 18.11.2015 оставил решение от 30.06.2015 без изменений. Судебная коллегия пришла к выводу, что наличие ареста является препятствием для удовлетворения требований Луценко Е.А., учтено и обстоятельство, что оплата за квартиру последним произведена не полностью.
После оплаты Луценко Е.А. в суд не обращался.
Арест на вышеуказанное имущество был наложен в рамках уголовного дела по факту хищения денежных средств в отношении ряда лиц органов управления ТСЖ "Орион" и ООО КПК "Славия".
В рамках уголовного дела руководителю ООО КПК "Славия" Чиркову В.А. предъявляется составление фиктивных договоров на поставку стройматериалов и оборудования, соглашений, договоров инвестирования, бухгалтерских документов (актов и справок КС-2, КС-3).
Согласно решению Арбитражного суда Ставропольского края от 06.11.2015 по делу N А63-1062/14 о признании несостоятельным (банкротом) ТСЖ "Орион" следует, что за ТСЖ "Орион" числится объект незавершенного строительства 14% готовности - жилой дом с кадастровым номером 26:12:030703:966 с ограничением права в виде ареста, право собственности зарегистрировано на 22 квартиры.
При этом согласно разрешению на ввод в эксплуатацию, справке из ГУП СК "Крайтехинвентаризации" от 30.11.2011 N 9-156 в доме по адресу: г. Ставрополь, ул. Лермонтова 260 общее количество квартир составляет 96, также имеются нежилые помещения (подвал, чердак с куполом, административные помещения, мастерские, бытовые и прочие) общей площадью 9816,5 кв. м.
Данных о передаче 74 квартир при признании товарищества банкротом не представлено, более того, согласно информации, имеющейся в материалах дела, возбуждено уголовное дело по факту хищения в строящемся доме по адресу г. Ставрополь, ул. Лермонтова 260 квартир и оформления их на подставных лиц. В рамках уголовных дел арестованы квартиры N 42, 70, 11, 7, 29, 9, 14, 49, 19, 20 (постановление следователя ССО по РЭП при ГСУ ГУ МВД России по СК от 28.11.2013).
Согласно постановлений Промышленного районного суда от 19.04.2010 и от 16.03.2010 на квартиры, автостояночные места, офисные помещения наложены аресты в рамках возбужденных уголовных дел по факту хищения денежных средств членов ТСЖ "Орион".
Также, имеются судебные решения, согласно которым истцам отказано в признании за ними права собственности, в частности Луценко Е.А.
В соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве застройщиком (лицом, привлекающим денежные средства и (или) имущество участников строительства) для целей параграфа 7 главы IX Закона о банкротстве признается юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы, в том числе жилищно-строительный кооператив, или индивидуальный предприниматель, к которым имеются требования о передаче жилых помещений или денежные требования.
То есть для признания должника застройщиком в целях применения к нему норм Закона о банкротстве необходимо наличие такого признака, как наличие к нему требований о передаче жилых помещений или уплаты их стоимости.
В целях определения должника в качестве застройщика в рамках дела о банкротстве применяется понятие, данное застройщику в подпункте 1 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве.
В подпункте 2 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве участниками строительства являются физические лица, юридические лица, Российская Федерация, субъект Российской Федерации или муниципальное образование, имеющие к застройщику требование о передаче жилого помещения или денежное требование.
Под объектом строительства в рамках дела о банкротстве застройщиков понимается многоквартирный дом, в отношении которого участник строительства имеет требование о передаче жилого помещения или имел данное требование до расторжения договора, предусматривающего передачу жилого помещения, в том числе многоквартирный дом, строительство которого не завершено (подпункт 5 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве).
Как следует из материалов дела, в данный момент у ООО КПК "Славия" отсутствует объект строительства, либо доля в нем, либо разрешение на его строительство, отсутствуют обязательственные отношения по привлечению денежных средств для строительства многоквартирного жилого дома, либо нескольких многоквартирных жилых домов.
На основании изложенного суд приходит к выводу о том, что заявитель не имеет к должнику права требования о передаче жилого помещения или денежного требования в том понимании, которое придает этим понятиям статья 201.1 Закона о банкротстве, поскольку на момент дом сдан в эксплуатацию. Доказательств обратного в материалы дела не представлено.
Вышеизложенное исключает возможность удовлетворения требования заявителя жалобы о применении к должнику параграфа 7 главы 9 Закона о банкротстве.
В силу статьи 9 АПК РФ риск наступления последствий совершения (не совершения) процессуальных действий лежит на лицах совершивших (не совершивших) данные действия.
Из буквального толкования понятий "требование о передачи жилого помещения" и "денежное требование", данных в статьи 201.1 Закона о банкротстве, следует, что данные требования имеют лица, перед которыми застройщик не выполнил обязательство по передачи жилого помещения, обусловленное отсутствием фактической возможности передать жилое помещение.
Правовые основания для расширительного толкования и распространения данных понятий на лиц, перед которыми должник, сдавший дом в эксплуатацию, имеющий в наличии спорное жилое помещение, несет ответственность за иные нарушения обязательств, вытекающих из их взаимоотношений, отсутствуют.
Целью применения при банкротстве должника указанного параграфа является завершение строительства жилых помещений, а дом (жилые помещения) в данном случае достроен, следовательно, необходимость применения параграфа 7 главы IX Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" к банкротству ООО КПК "Славия" отсутствует.
Довод о наличии у должника правового статуса застройщика, судом отклоняется, поскольку для признания должника застройщиком для целей применения параграфа 7 главы 9 Закона о банкротстве не требуется, чтобы данное лицо являлось застройщиком согласно градостроительному законодательству, в том числе, чтобы данное лицо являлось правообладателем земельного участка, на котором осуществлялось строительство.
В подпункте 1 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве установлено единственное требование к должнику для признания его застройщиком - наличие к нему требования о передаче жилых помещений или денежных требований.
Как видно из материалов дела, в рамках уголовных дел арестованы квартиры N 42, 70, 11, 7, 29, 9, 14, 49, 19, 20 (постановление следователя ССО по РЭП при ГСУ ГУ МВД России по СК от 28.11.2013).
При этом, в данном случае уголовное дело возбуждено по факту хищения в строящемся доме по адресу г. Ставрополь, ул. Лермонтова 260 квартир и оформления на подставных лиц.
Поскольку заявитель не представил в суд доказательства того, что к должнику имеются требования о передаче жилых помещений или денежные требования, а отсутствие информации о регистрации права собственности на все квартиры, а также наличие арестованных квартиры, по которым возбуждены уголовные дела, не означает наличие обязательства о передаче жилых помещений или денежных требований.
При этом получение должником части денежных средств от инвесторов, влечет за собой обязательства должника по отношению к инвесторам в зависимости от выбранного последними способов защиты права, кроме передачи жилых помещений, поскольку у должника отсутствует спорный объект строительства, в который ими инвестировались денежные средства и который построен и введен в эксплуатацию ТСЖ "Орион".
С учетом изложенного, суд приходит к выводу о том, что ООО КПК "Славия" не обладает признаками застройщика в том понимании, которое придает этому понятию законодатель в параграфе 7 главы IX Закона о банкротстве, в связи чем, в удовлетворении ходатайства о применении при банкротстве должника правил параграфа 7 Закона о банкротстве, регулирующих банкротство застройщика отказано правомерно.
Учитывая изложенное, оснований для отмены или изменения определения суда первой инстанции не имеется, апелляционные жалобы следует оставить без удовлетворения, поскольку их доводы основаны на неправильном понимании норм материального права.
На основании изложенного, руководствуясь статьями 268, 269, 270, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
определение Арбитражного суда Ставропольского края от 18.07.2016 по делу N А63-8838/2010 оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в месячный срок через суд первой инстанции.
Председательствующий
З.А.БЕЙТУГАНОВ
Судьи
С.И.ДЖАМБУЛАТОВ
Е.В.ЖУКОВ
З.А.БЕЙТУГАНОВ
Судьи
С.И.ДЖАМБУЛАТОВ
Е.В.ЖУКОВ
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOMOVODSTVO.RU | Теория и практика управления многоквартирным домом" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)