Судебные решения, арбитраж
ЖСК (жилищно-строительный кооператив)
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 25 марта 2013 года.
Постановление в полном объеме изготовлено 01 апреля 2013 года.
Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Романова В.А.,
судей Булкиной А.Н.,
Мартемьянова В.И.
при ведении протокола судебного заседания секретарем Никитиной С.В.,
рассмотрев в открытом судебном заседании
апелляционную жалобу временного управляющего ООО "Строительная компания "Третья столица" Сачева Михаила Владимировича
на определение Арбитражного суда Свердловской области от 11 февраля 2013 года, принятое судьей Сушковой С.А. в рамках дела N А60-29274/2012 о признании банкротом ООО "Строительная компания "Третья столица",
в судебном заседании приняли участие представители:
заявителя жалобы: Кадцына А.А. (паспорт, дов. от 10.03.2013),
должника: Тетерин Д.А. (паспорт, дов. от 22.08.2011),
ООО "Инвестлизинг": Леонтьев М.Ю. (паспорт, дов. от 14.03.2013),
ООО "УралИнвестСтрой": Лазаренко В.А. (паспорт, дов. от 25.01.2013),
(иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично путем размещения информации на Интернет-сайте суда),
установил:
Определением Арбитражного суда Свердловской области от 11.07.2012 принято к производству заявление ООО "Техно-Трейд" о признании банкротом ООО "Строительная компания "Третья столица" (далее - Должник, Общество "Строительная компания "Третья столица").
Определением арбитражного суда от 18.09.2012 в отношении Общества "Строительная компания "Третья столица" введено наблюдение, временным управляющим утвержден Сачев М.В., официальное сообщение об этом опубликовано в газете "Коммерсантъ" 29.09.2012.
ООО "Инвестлизинг" (далее - Общество "Инвестлизинг") 29.10.2012 направило в арбитражный суд заявление о включении в реестр требований кредиторов Общества "Строительная компания "Третья столица" его требований в размере 58.650.000 руб. (л.д. 11 т. 6).
В обоснование своих требований Общество "Инвестлизинг" ссылается на договор поручительства от 20.03.2012, в соответствии с которым Общество "Строительная компания "Третья столица" обязалось перед Обществом "Инвестлизинг" отвечать за исполнение Жилищным строительным кооперативом "Снегири" обязательств перед заявителем по договорам паевого участия.
Определением Арбитражного суда Свердловской области от 11.02.2013 (резолютивная часть от 05.02.2013, судья Сушкова С.А.) заявление Общества "Инвестлизинг" удовлетворено в полном объеме (л.д. 42-46 т. 8).
Временный управляющий Сачев М.В. обжаловал определение от 11.02.2013 в апелляционном порядке, просит его отменить и отказать во включении требований Общества "Инвестлизинг" в состав реестра требований кредиторов Общества "Строительная компания "Третья столица".
По мнению заявителя апелляционной жалобы, суд не принял во внимание, что в деле отсутствуют доказательств исполнения со стороны Общества "Инвестлизинг" в полном объеме обязательств по основным договорам, договор поручительства от 20.03.2012 заключен должником с заинтересованным лицом, представляет собой злоупотребление правом, ничтожен (ст. 10, 168 ГК РФ) и потому не может служить основанием для вывода о наличии у должника обязательств перед Обществом "Инвестлизинг".
В письменном отзыве на апелляционную жалобу Общество "Инвестлизинг" возражает против ее удовлетворения, считает надуманными доводы о допущенном злоупотреблении правом, просит оставить обжалуемое определение от 11.02.2013 без изменения.
Судебное заседание проведено апелляционным судом с перерывом с 18.03.2013 до 16 час. 30 мин. 25.03.2013 (ст. 163 АПК РФ).
В ходе судебного заседания апелляционного суда представитель временного управляющего поддержал доводы апелляционной жалобы, представители должника, Общества "Инвестлизинг" и кредитора ООО "УралИнвестСтрой" возражали против ее удовлетворения.
Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 АПК РФ.
Как следует из представленных материалов, настоящее дело, возбужденное по заявлению ООО "Техно-Трейд", является вторым по счету делом о банкротстве Общества "Строительная компания "Третья столица".
Предшествующее ему дело о банкротстве Общества "Строительная компания "Третья столица" (дело N А60-35432/2009) было возбуждено определением Арбитражного суда Свердловской области от 04.09.2009, по результатам наблюдения решением арбитражного суда от 05.05.2010 должник был признан банкротом, было открыто конкурсное производство.
В числе его конкурсных кредиторов в деле N А60-35432/2009 состояли как Общество "Инвестлизинг", так и ООО "УралИнвестСтрой".
Определением арбитражного суда от 04.04.2011 дело о банкротстве N А60-35432/2009 было прекращено в связи с утверждением судом заключенного между Обществом "Строительная компания "Третья столица" и его конкурсными кредиторами мирового соглашения от 29.03.2011 (л.д. 51-94 т. 7).
В соответствии с мировым соглашением Должник исполнил свои обязательства перед конкурсными кредиторами и третьими лицами путем передачи права собственности на объекты незавершенного строительства коттеджного поселка "Снегири" вновь созданному Жилищному строительному кооперативу "Снегири" (далее - Кооператив "Снегири"), деятельность которого согласно его учредительным документам направлена на достройку и ввод в эксплуатацию коттеджного поселка за счет средств его членов.
Конкурсные кредиторы по делу N А60-35432/2009, а также третьи лица вошли в состав членов Кооператива "Снегири", зарегистрированного 24.03.2011 (свидетельство серии 66 N 006656832), при этом размер пая каждого члена согласно условиям мирового соглашения складывается из двух частей: одна - стоимость соответствующего вышеуказанного права на объекты незавершенного строительства, другая - размер дополнительного финансирования, рассчитываемый согласно условиям мирового соглашения.
В соответствии с условиями мирового соглашения между Обществом "Инвестлизинг" (член ЖСК) в лице директора Туйкова Дениса Владиславовича и Кооперативом "Снегири" в лице Председателя Правления Коготкова Максима Олеговича 22.07.2011 заключены договоры паевого участия, которые определяют порядок, условия и сроки внесения паевого взноса в кооператив (п. 1.2 договоров). При этом в каждом из договоров паевого участия N 1а-4, 1а-5, 1е-2, 1е-4, 1е-6, 1ж-1, 1ж-4, 1и-4, 1к-1, 1к-2, 1к-3, 1к-4, 1к-5, 1л-4, 1м-1, 1м-2, 1м-3, 1м-4, 1м-5, 1м-6, 1н-1, 1н-3 и 1п-5 размер пая определен в 2.550.000 руб., часть стоимости пая считается оплаченной за члена ЖСК Обществом "Строительная компания "Третья столица" путем передачи права собственности на объекты незавершенного строительства в коттеджном поселке, оставшаяся часть пая в размере 1.118.614,26 руб. подлежит внесению членом ЖСК в течение трех месяцев со дня подписания договора.
В договоре паевого участия N 16а размер пая определен в 2.844.100 руб., он в полном объеме оплачивается Обществом "Строительная компания "Третья столица" путем передачи права собственности на объекты незавершенного строительства в коттеджном поселке.
Каждый из договоров определяет срок окончания строительства и ввод в эксплуатацию коттеджного поселка не позднее 31.05.2012 (п. 1.8 договора).
Как подтвердили участники настоящего спора в судебном заседании апелляционного суда, упоминаемый в мировом соглашении инвестиционный договор между Кооперативом "Снегири" и Обществом "Строительная компания "Третья столица", в соответствии с которым последнее осуществило бы достройку коттеджного поселка, не заключался. После заключения мирового соглашения все работы по строительству коттеджного поселка выполнялись Кооперативом "Снегири" без привлечения к ним Общества "Строительная компания "Третья столица".
20.03.2012 между Обществом "Инвестлизинг" и Кооперативом "Снегири" в лице председателя Правления Коготкова Максима Олеговича совершено соглашение, в соответствии с которым каждый из вышеуказанных договоров паевого участия (за исключением договора N 16а) дополнен п. 6.7, в соответствии с которым в случае нарушения Кооперативом "Снегири" срока ввода в эксплуатацию объекта, указанного в п. 1.8 договора, Кооператив обязуется выплатить (возвратить) члену ЖСК сумму паевого взноса в размере 2.550.000 руб. в течение месяца с момента истечения данного срока; при этом при нарушении срока, указанного в п. 1.8 договора, член ЖСК вправе принять объект, подлежащий передаче Члену ЖСК по договору паевого участия, в этом случае обязательство Кооператива по возврату суммы паевого взноса прекращается (л.д. 133 т. 7).
Кроме того, в тот же день 20.03.2012 между Обществом "Инвестлизинг" (кредитор) и Обществом "Строительная компания "Третья столица" (поручитель) в лице Туйкова Дениса Владиславовича подписан договор поручительства, в соответствии с которым (п. 1 договора) поручитель обязался солидарно отвечать перед кредитором за исполнение Кооперативом "Снегири" его обязательства по возврату сумм паевых взносов (сумма основного долга) по вышеуказанным договорам паевого участия на общую сумму 58.650.000 руб. (складывается из сумм паевого участия по каждому договору паевого участия) в случае нарушения Кооперативом "Снегири" срока ввода в эксплуатацию объектов, подлежащих передаче кредитору на основании означенных договоров паевого участия (31.05.2012). Также в п. 2.2 договора поручительства определено, что поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, что и Кооператив "Снегири", включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащими исполнением обеспеченного поручительством обязательства (л.д. 134-135 т. 7).
Определением арбитражного суда от 11.07.2012 принято к производству заявление ООО "Техно-Трейд" о признании банкротом Общества "Строительная компания "Третья столица" в связи с неисполнением последним обязательств в размере 36.000.000 руб., подтвержденных решением Арбитражного суда Свердловской области от 23.01.2012 по делу N А60-23256/2011 (данное решение оставлено без изменения постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.04.2012 и постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 09.07.2012).
Определением арбитражного суда от 18.09.2012 требования ООО "Техно-Трейд" признано обоснованным, в отношении Общества "Строительная компания "Третья столица" введено наблюдение, временным управляющим утвержден Сачев М.В.
В связи с введением в отношении должника наблюдения Общество "Инвестлизинг" обратилось в арбитражный суд с заявлением о включении его требования в сумме 58.650.000 руб., основанного на договоре поручительства от 20.03.2012, в состав реестра требований кредиторов Общества "Строительная компания "Третья столица".
Помимо Общества "Инвестлизинг" в период наблюдения к Обществу "Строительная компания "Третья столица" в порядке ст. 71 Закона о банкротстве предъявлены также требования ООО "УралИнвестСтрой" (в размере 17.858.612 руб.) и ФНС России (менее 1 млн. руб.).
Несмотря на возражения временного управляющего Сачева М.В., заявлявшего о наличии у договора поручительства от 20.03.2012 признаков злоупотребления правом, суд первой инстанции включил заявленные Обществом "Инвестлизинг" в реестр требований кредиторов. При этом суд первой инстанции указал, что исходя из толкования ст. 19 Закона о банкротстве заинтересованным лицом по отношению к должнику является Туйков Д.В., но не Общество "Инвестлизинг"; в отсутствие признаков заинтересованности со стороны Общества "Инвестлизинг" по отношению к должнику злоупотребления правом со стороны должника при заключении договора поручительства не усматривается, поскольку объекты незавершенного строительства, переданные Кооперативу "Снегири" ранее на праве собственности принадлежали должнику; ответственность должника договором поручительства от 20.03.2012 ограничена определенной суммой, при этом должник, не являясь застройщиком, вправе был принять на себя обеспечение исполнения обязательств третьим лицом (л.д. 45 т. 8).
Апелляционный суд не может согласиться с данными выводами.
Как следует из материалов настоящего дела, на момент совершения 20.03.2012 вышеуказанных соглашения и договора поручительства в числе участников Общества "Строительная компания "Третья столица" находились Туйков Денис Владиславович и Коготков Максим Олегович, каждому из которых на основании совершенного 24.06.2011 договора купли-продажи доли в уставном капитале принадлежало по 20% уставного капитала названного общества. При этом Туйков Денис Владиславович являлся директором Общества "Строительная компания "Третья столица", что подтверждается протоколом общего собрания его участников от 20.06.2011. Факт наличия у Туйкова Д.В. и Коготкова М.О. в собственности доли в уставном капитале названного общества, а также статус Туйкова Д.В. как директора общества подтверждаются также выпиской из ЕГРЮЛ от 01.10.2012 (л.д. 10-22 т. 7), содержанием выданной Туйковым Д.В. от имени названного общества доверенности от 22.08.2011 (л.д. 16 т. 8).
Кроме того, Туйков Д.В. как на момент совершения договоров паевого участия (22.07.2011), так и на момент совершения соглашения и договора поручительства от 20.03.2012 являлся директором Общества "Инвестлизинг", что подтверждается содержанием договоров паевого участия и выпиской из ЕГРЮЛ от 26.12.2012 (л.д. 9-15 т. 8).
Наконец, из договоров паевого участия и соглашения от 20.03.2012 (Л.Д. 133 т. 6) следует, что Коготков М.О. является председателем Правления Кооператива "Снегири", согласно выписке из ЕГРЮЛ от 26.12.2012 его учредителями наряду с иными лицами также являлись Коготков М.О. и Туйков Д.В. (л.д. 1-4 т. 8). Общество "Инвестлизинг" и ООО "УралИнвестСтрой" являются пайщиками Кооператива "Снегири", что признается всеми участниками настоящего спора.
В соответствии с п. 1 ст. 19 Закона о банкротстве заинтересованными лицами по отношению к должнику признаются лицо, которое в соответствии с Федеральным законом от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" входит в одну группу лиц с должником; лицо, которое является аффилированным лицом должника.
Поскольку Туйков Д.В. является единоличным исполнительным органом как в Обществе "Инвестлизинг", так и в Обществе "Строительная компания "Третья столица", данные лица в соответствии с подпунктами 2, 3 и 8 п. 1 ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" составляют одну группу и потому Общество "Инвестлизинг" следует считать заинтересованным лицом по отношению к указанному должнику.
Ввиду того, что Туйков Д.В. на момент совершения договора поручительства от 20.03.2012 являлся единоличным исполнительным органом как должника Общества "Строительная компания "Третья столица", так и Общества "Инвестлизинг", последнее следует признать осведомленным о фактическом финансово-хозяйственном положении должника.
Из бухгалтерского баланса должника за первый квартал 2012 года следует, что на 31.12.2011 активы должника составляли 459.215 тыс. руб. при наличии обязательств в сумме 472.302 тыс. руб.; на 31.03.2012 активы составляли 472.861 тыс. руб. при наличии обязательств в сумме 485.948 тыс. руб. (л.д. 24-48 т. 8). Следовательно, на момент совершения договора поручительства от 20.03.2012 размер денежных обязательств должника превышал стоимость принадлежащего ему имущества, то есть у должника Общества "Строительная компания "Третья столица" имелись признаки недостаточности имущества (ст. 2 Закона о банкротстве).
Также следует признать, что на момент совершения договора поручительства от 20.03.2012 у должника имелись также признаки неплатежеспособности, так как согласно вступившего в законную силу решения Арбитражного суда Свердловской области от 23.01.2012 по делу N А60-23256/2011 обязательства по возврату неосновательного обогащения в размере 36.000.000 руб. перед соответствующим кредитором возникли в апреле 2008 года и должником не были исполнены. Кроме того, у должника на момент совершения договора поручительства от 20.03.2012 имелись неисполненные обязанности по уплате обязательных платежей, применительно к которым впоследствии ФНС России обратилась в арбитражный суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов.
Доводы представителей Общества "Инвестлизинг" и должника о том, что бухгалтерская отчетность не соответствует действительному финансово-хозяйственному состоянию должника на момент совершения оспариваемой сделки, какими-либо доказательствами в нарушение ст. 65 АПК РФ не подтверждены.
Таким образом, договор поручительства от 20.03.2012 совершен должником в отношении заинтересованного лица Общества "Инвестлизинг", при наличии у должника признаков недостаточности имущества и неплатежеспособности, в результате договора поручительства неплатежеспособный должник, и без того не располагающий имуществом для полного удовлетворения требований кредиторов, принял на себя дополнительные обязательства перед Обществом "Инвестлизинг" в сумме 58.650.000 руб. При этом Общество "Инвестлизинг" следует признать осведомленным об указанных обстоятельствах, поскольку его руководитель одновременно являлся и руководителем должника.
В свою очередь как Общество "Инвестлизинг", так и должника в лице директора Туйкова Д.В. следует признать осведомленным о нижеследующих обстоятельствах. Договорами паевого участия от 22.07.2011 срок исполнения обязательств Кооперативом "Снегири" по завершению строительства коттеджного поселка и передаче соответствующих объектов Обществу "Инвестлизинг" установлен до 31.05.2012. Как пояснили представители участников настоящего спора в судебном заседании апелляционного суда, строительство не завершено до настоящего времени. В связи с этим апелляционный суд полагает, что как для Общества "Инвестлизинг", так и для должника в момент совершения договора поручительства от 20.03.2012 было очевидно, что в вышеуказанный срок строительство завершено не будет, что в соответствии с условиями договора поручительства (с учетом содержания одновременно с ним подписанного соглашения от 20.03.2012) безусловно позволит Обществу "Инвестлизинг" уже с 31.05.2012 требовать от должника исполнения обязательств по уплате денежных средств, внесенных по договорам паевого участия Кооперативу "Снегири", а также ранее предшествующему застройщику.
Какой-либо экономически обоснованной необходимости или целесообразности совершения договора поручительства от 20.03.2012 для должника не усматривается, участниками настоящего спора доводы в пользу такого рода необходимости или целесообразности не представлены.
Между тем, принятие обладающим признаками недостаточности имущества и неплатежеспособности должником на себя дополнительных денежных обязательств в преддверии банкротства может повлечь вред интересам иных кредиторов такого должника, так как в соответствующей пропорции уменьшится их возможность влиять на принимаемые в деле о банкротстве решения собрания кредиторов, а также уменьшится размер конкурсной массы, который может быть направлен на удовлетворение требований соответствующих кредиторов.
Кроме того, анализ договора поручительства от 20.03.2012 в совокупности с соглашением от 20.03.2012 позволяет прийти к выводу о том, что их условия ставят Общество "Инвестлизинг" в положение, когда оно после 31.05.2012 вправе по своему усмотрению в любой момент потребовать уплаты суммы внесенных для осуществления строительства денежных средств, и претендовать на получение завершенных строительством объектов строительства.
Апелляционный суд не может согласиться с выводами суда первой инстанции и доводами Общества "Инвестлизинг" о том, что совершение договора поручительства от 20.03.2012 необходимо рассматривать в контексте правоотношений, существовавших между ними прежде и отраженных в мировом соглашении, утвержденном арбитражным судом в рамках дела о банкротстве N А60-35432/2009. Материалами настоящего дела и, в частности, свидетельствами от 24.02.2012 о регистрации за Кооперативом "Снегири" права собственности на объекты незавершенного строительства в коттеджном поселке (л.д. 17-38 т. 8), а также пояснениями участников настоящего спора подтверждается, что вышеуказанное мировое соглашение со стороны должника исполнено посредством передачи этих объектов в счет погашения установленных в деле N А60-35432/2009 требований Общества "Инвестлизинг" к должнику. Соответственно, должник на момент совершения договора поручительства от 20.03.2012 не был связан с Обществом "Инвестлизинг" какими-либо правоотношениями.
Также необходимо отклонить и озвученный в ходе судебного заседания апелляционного суда довод Общества "Инвестлизинг" о необходимости контроля за деятельностью должника именно в связи с тем, что ранее его поведение уже приводило к негативным последствиям для его кредиторам. Материалы дела подтверждают, что после утверждения мирового соглашения по делу N А60-35432/2009 руководитель Общества "Инвестлизинг" Туйков Д.В. в июне 2011 года стал участником должника и его руководителем, что, по мнению апелляционного суда, в рамках внутрикорпоративных процедур позволяло не только контролировать, но и определять поведение должника.
Кроме того, следует обратить внимание, что, несмотря на то, что в мировом соглашении по делу N А60-35432/2009 со стороны кредиторов участвовали 24 лица, договоры поручительства были совершены Должником только с Обществом "Инвестлизинг" и ООО "УралИнвестСтрой", чьи руководители являются участниками Должника.
Изложенные обстоятельства позволяют апелляционному суду прийти к выводу о том, что договор поручительства от 20.03.2012 представляет собой сделку, являющую собой злоупотребление правом со стороны должника и Общества "Инвестлизинг" и направленную на причинение вреда интересам кредиторов по настоящему делу о банкротстве.
При этом апелляционный суд принимает во внимание безусловную осведомленность Общества "Инвестлизинг" о финансовом состоянии должника, характеризующемся в момент совершения сделки признаками неплатежеспособности и недостаточности имущества, а также осведомленность должника о том, что он поручается за исполнение обязательств третьим лицом, которые с очевидностью не будут им исполнены к тому моменту, когда кредитор получит право требования их исполнения с поручителя. С учетом данных обстоятельств апелляционный суд приходит к выводу о том, что единственной целью совершения договора поручительства, к которой стремились как должник, так и Общество "Инвестлизинг", являлось причинение вреда интересам других кредиторов Общества "Строительная компания "Третья столица".
В соответствии с п. 1 ст. 10 ГК РФ (в редакции, действовавшей на момент совершения сделки) не допускаются действия, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другому лицу, а также злоупотребление правом с иных формах. В случае несоблюдения данного требования, арбитражный суд вправе отказать лицу в защите принадлежащего ему права.
В связи с изложенным, договор поручительства от 20.03.2012 является ничтожным в силу его несоответствия закону (ст. 10, 168 ГК РФ) и потому в силу ст. 167 ГК РФ не порождает каких-либо правовых последствий.
Выводы суда первой инстанции, изложенные в обжалуемом определении от 11.02.2013, не соответствуют обстоятельствам настоящего спора, в связи с чем обжалуемый судебный акт подлежит отмене (п. 3 ч. 1 ст. 270 АПК РФ).
В отсутствие заявленного Обществом "Инвестлизинг" основания для включения его требований в реестр требований кредиторов Общества "Строительная компания "Третья столица" в удовлетворении соответствующего заявления надлежит отказать.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 258, 268, 269, 270-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
определение Арбитражного суда Свердловской области от 11 февраля 2013 года по делу N А60-29274/2012 отменить.
Во включении требований ООО "Инвестлизинг" в состав реестра требований кредиторов ООО "Строительная компания "Третья столица" отказать.
Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий месяца со дня его принятия, через Арбитражный суд Свердловской области.
Председательствующий
В.А.РОМАНОВ
Судьи
А.Н.БУЛКИНА
В.И.МАРТЕМЬЯНОВ
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOMOVODSTVO.RU | Теория и практика управления многоквартирным домом" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ СЕМНАДЦАТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 01.04.2013 N 17АП-11673/2012-ГК ПО ДЕЛУ N А60-29274/2012
Разделы:ЖСК (жилищно-строительный кооператив)
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 1 апреля 2013 г. N 17АП-11673/2012-ГК
Дело N А60-29274/2012
Резолютивная часть постановления объявлена 25 марта 2013 года.
Постановление в полном объеме изготовлено 01 апреля 2013 года.
Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Романова В.А.,
судей Булкиной А.Н.,
Мартемьянова В.И.
при ведении протокола судебного заседания секретарем Никитиной С.В.,
рассмотрев в открытом судебном заседании
апелляционную жалобу временного управляющего ООО "Строительная компания "Третья столица" Сачева Михаила Владимировича
на определение Арбитражного суда Свердловской области от 11 февраля 2013 года, принятое судьей Сушковой С.А. в рамках дела N А60-29274/2012 о признании банкротом ООО "Строительная компания "Третья столица",
в судебном заседании приняли участие представители:
заявителя жалобы: Кадцына А.А. (паспорт, дов. от 10.03.2013),
должника: Тетерин Д.А. (паспорт, дов. от 22.08.2011),
ООО "Инвестлизинг": Леонтьев М.Ю. (паспорт, дов. от 14.03.2013),
ООО "УралИнвестСтрой": Лазаренко В.А. (паспорт, дов. от 25.01.2013),
(иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично путем размещения информации на Интернет-сайте суда),
установил:
Определением Арбитражного суда Свердловской области от 11.07.2012 принято к производству заявление ООО "Техно-Трейд" о признании банкротом ООО "Строительная компания "Третья столица" (далее - Должник, Общество "Строительная компания "Третья столица").
Определением арбитражного суда от 18.09.2012 в отношении Общества "Строительная компания "Третья столица" введено наблюдение, временным управляющим утвержден Сачев М.В., официальное сообщение об этом опубликовано в газете "Коммерсантъ" 29.09.2012.
ООО "Инвестлизинг" (далее - Общество "Инвестлизинг") 29.10.2012 направило в арбитражный суд заявление о включении в реестр требований кредиторов Общества "Строительная компания "Третья столица" его требований в размере 58.650.000 руб. (л.д. 11 т. 6).
В обоснование своих требований Общество "Инвестлизинг" ссылается на договор поручительства от 20.03.2012, в соответствии с которым Общество "Строительная компания "Третья столица" обязалось перед Обществом "Инвестлизинг" отвечать за исполнение Жилищным строительным кооперативом "Снегири" обязательств перед заявителем по договорам паевого участия.
Определением Арбитражного суда Свердловской области от 11.02.2013 (резолютивная часть от 05.02.2013, судья Сушкова С.А.) заявление Общества "Инвестлизинг" удовлетворено в полном объеме (л.д. 42-46 т. 8).
Временный управляющий Сачев М.В. обжаловал определение от 11.02.2013 в апелляционном порядке, просит его отменить и отказать во включении требований Общества "Инвестлизинг" в состав реестра требований кредиторов Общества "Строительная компания "Третья столица".
По мнению заявителя апелляционной жалобы, суд не принял во внимание, что в деле отсутствуют доказательств исполнения со стороны Общества "Инвестлизинг" в полном объеме обязательств по основным договорам, договор поручительства от 20.03.2012 заключен должником с заинтересованным лицом, представляет собой злоупотребление правом, ничтожен (ст. 10, 168 ГК РФ) и потому не может служить основанием для вывода о наличии у должника обязательств перед Обществом "Инвестлизинг".
В письменном отзыве на апелляционную жалобу Общество "Инвестлизинг" возражает против ее удовлетворения, считает надуманными доводы о допущенном злоупотреблении правом, просит оставить обжалуемое определение от 11.02.2013 без изменения.
Судебное заседание проведено апелляционным судом с перерывом с 18.03.2013 до 16 час. 30 мин. 25.03.2013 (ст. 163 АПК РФ).
В ходе судебного заседания апелляционного суда представитель временного управляющего поддержал доводы апелляционной жалобы, представители должника, Общества "Инвестлизинг" и кредитора ООО "УралИнвестСтрой" возражали против ее удовлетворения.
Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 АПК РФ.
Как следует из представленных материалов, настоящее дело, возбужденное по заявлению ООО "Техно-Трейд", является вторым по счету делом о банкротстве Общества "Строительная компания "Третья столица".
Предшествующее ему дело о банкротстве Общества "Строительная компания "Третья столица" (дело N А60-35432/2009) было возбуждено определением Арбитражного суда Свердловской области от 04.09.2009, по результатам наблюдения решением арбитражного суда от 05.05.2010 должник был признан банкротом, было открыто конкурсное производство.
В числе его конкурсных кредиторов в деле N А60-35432/2009 состояли как Общество "Инвестлизинг", так и ООО "УралИнвестСтрой".
Определением арбитражного суда от 04.04.2011 дело о банкротстве N А60-35432/2009 было прекращено в связи с утверждением судом заключенного между Обществом "Строительная компания "Третья столица" и его конкурсными кредиторами мирового соглашения от 29.03.2011 (л.д. 51-94 т. 7).
В соответствии с мировым соглашением Должник исполнил свои обязательства перед конкурсными кредиторами и третьими лицами путем передачи права собственности на объекты незавершенного строительства коттеджного поселка "Снегири" вновь созданному Жилищному строительному кооперативу "Снегири" (далее - Кооператив "Снегири"), деятельность которого согласно его учредительным документам направлена на достройку и ввод в эксплуатацию коттеджного поселка за счет средств его членов.
Конкурсные кредиторы по делу N А60-35432/2009, а также третьи лица вошли в состав членов Кооператива "Снегири", зарегистрированного 24.03.2011 (свидетельство серии 66 N 006656832), при этом размер пая каждого члена согласно условиям мирового соглашения складывается из двух частей: одна - стоимость соответствующего вышеуказанного права на объекты незавершенного строительства, другая - размер дополнительного финансирования, рассчитываемый согласно условиям мирового соглашения.
В соответствии с условиями мирового соглашения между Обществом "Инвестлизинг" (член ЖСК) в лице директора Туйкова Дениса Владиславовича и Кооперативом "Снегири" в лице Председателя Правления Коготкова Максима Олеговича 22.07.2011 заключены договоры паевого участия, которые определяют порядок, условия и сроки внесения паевого взноса в кооператив (п. 1.2 договоров). При этом в каждом из договоров паевого участия N 1а-4, 1а-5, 1е-2, 1е-4, 1е-6, 1ж-1, 1ж-4, 1и-4, 1к-1, 1к-2, 1к-3, 1к-4, 1к-5, 1л-4, 1м-1, 1м-2, 1м-3, 1м-4, 1м-5, 1м-6, 1н-1, 1н-3 и 1п-5 размер пая определен в 2.550.000 руб., часть стоимости пая считается оплаченной за члена ЖСК Обществом "Строительная компания "Третья столица" путем передачи права собственности на объекты незавершенного строительства в коттеджном поселке, оставшаяся часть пая в размере 1.118.614,26 руб. подлежит внесению членом ЖСК в течение трех месяцев со дня подписания договора.
В договоре паевого участия N 16а размер пая определен в 2.844.100 руб., он в полном объеме оплачивается Обществом "Строительная компания "Третья столица" путем передачи права собственности на объекты незавершенного строительства в коттеджном поселке.
Каждый из договоров определяет срок окончания строительства и ввод в эксплуатацию коттеджного поселка не позднее 31.05.2012 (п. 1.8 договора).
Как подтвердили участники настоящего спора в судебном заседании апелляционного суда, упоминаемый в мировом соглашении инвестиционный договор между Кооперативом "Снегири" и Обществом "Строительная компания "Третья столица", в соответствии с которым последнее осуществило бы достройку коттеджного поселка, не заключался. После заключения мирового соглашения все работы по строительству коттеджного поселка выполнялись Кооперативом "Снегири" без привлечения к ним Общества "Строительная компания "Третья столица".
20.03.2012 между Обществом "Инвестлизинг" и Кооперативом "Снегири" в лице председателя Правления Коготкова Максима Олеговича совершено соглашение, в соответствии с которым каждый из вышеуказанных договоров паевого участия (за исключением договора N 16а) дополнен п. 6.7, в соответствии с которым в случае нарушения Кооперативом "Снегири" срока ввода в эксплуатацию объекта, указанного в п. 1.8 договора, Кооператив обязуется выплатить (возвратить) члену ЖСК сумму паевого взноса в размере 2.550.000 руб. в течение месяца с момента истечения данного срока; при этом при нарушении срока, указанного в п. 1.8 договора, член ЖСК вправе принять объект, подлежащий передаче Члену ЖСК по договору паевого участия, в этом случае обязательство Кооператива по возврату суммы паевого взноса прекращается (л.д. 133 т. 7).
Кроме того, в тот же день 20.03.2012 между Обществом "Инвестлизинг" (кредитор) и Обществом "Строительная компания "Третья столица" (поручитель) в лице Туйкова Дениса Владиславовича подписан договор поручительства, в соответствии с которым (п. 1 договора) поручитель обязался солидарно отвечать перед кредитором за исполнение Кооперативом "Снегири" его обязательства по возврату сумм паевых взносов (сумма основного долга) по вышеуказанным договорам паевого участия на общую сумму 58.650.000 руб. (складывается из сумм паевого участия по каждому договору паевого участия) в случае нарушения Кооперативом "Снегири" срока ввода в эксплуатацию объектов, подлежащих передаче кредитору на основании означенных договоров паевого участия (31.05.2012). Также в п. 2.2 договора поручительства определено, что поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, что и Кооператив "Снегири", включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащими исполнением обеспеченного поручительством обязательства (л.д. 134-135 т. 7).
Определением арбитражного суда от 11.07.2012 принято к производству заявление ООО "Техно-Трейд" о признании банкротом Общества "Строительная компания "Третья столица" в связи с неисполнением последним обязательств в размере 36.000.000 руб., подтвержденных решением Арбитражного суда Свердловской области от 23.01.2012 по делу N А60-23256/2011 (данное решение оставлено без изменения постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.04.2012 и постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 09.07.2012).
Определением арбитражного суда от 18.09.2012 требования ООО "Техно-Трейд" признано обоснованным, в отношении Общества "Строительная компания "Третья столица" введено наблюдение, временным управляющим утвержден Сачев М.В.
В связи с введением в отношении должника наблюдения Общество "Инвестлизинг" обратилось в арбитражный суд с заявлением о включении его требования в сумме 58.650.000 руб., основанного на договоре поручительства от 20.03.2012, в состав реестра требований кредиторов Общества "Строительная компания "Третья столица".
Помимо Общества "Инвестлизинг" в период наблюдения к Обществу "Строительная компания "Третья столица" в порядке ст. 71 Закона о банкротстве предъявлены также требования ООО "УралИнвестСтрой" (в размере 17.858.612 руб.) и ФНС России (менее 1 млн. руб.).
Несмотря на возражения временного управляющего Сачева М.В., заявлявшего о наличии у договора поручительства от 20.03.2012 признаков злоупотребления правом, суд первой инстанции включил заявленные Обществом "Инвестлизинг" в реестр требований кредиторов. При этом суд первой инстанции указал, что исходя из толкования ст. 19 Закона о банкротстве заинтересованным лицом по отношению к должнику является Туйков Д.В., но не Общество "Инвестлизинг"; в отсутствие признаков заинтересованности со стороны Общества "Инвестлизинг" по отношению к должнику злоупотребления правом со стороны должника при заключении договора поручительства не усматривается, поскольку объекты незавершенного строительства, переданные Кооперативу "Снегири" ранее на праве собственности принадлежали должнику; ответственность должника договором поручительства от 20.03.2012 ограничена определенной суммой, при этом должник, не являясь застройщиком, вправе был принять на себя обеспечение исполнения обязательств третьим лицом (л.д. 45 т. 8).
Апелляционный суд не может согласиться с данными выводами.
Как следует из материалов настоящего дела, на момент совершения 20.03.2012 вышеуказанных соглашения и договора поручительства в числе участников Общества "Строительная компания "Третья столица" находились Туйков Денис Владиславович и Коготков Максим Олегович, каждому из которых на основании совершенного 24.06.2011 договора купли-продажи доли в уставном капитале принадлежало по 20% уставного капитала названного общества. При этом Туйков Денис Владиславович являлся директором Общества "Строительная компания "Третья столица", что подтверждается протоколом общего собрания его участников от 20.06.2011. Факт наличия у Туйкова Д.В. и Коготкова М.О. в собственности доли в уставном капитале названного общества, а также статус Туйкова Д.В. как директора общества подтверждаются также выпиской из ЕГРЮЛ от 01.10.2012 (л.д. 10-22 т. 7), содержанием выданной Туйковым Д.В. от имени названного общества доверенности от 22.08.2011 (л.д. 16 т. 8).
Кроме того, Туйков Д.В. как на момент совершения договоров паевого участия (22.07.2011), так и на момент совершения соглашения и договора поручительства от 20.03.2012 являлся директором Общества "Инвестлизинг", что подтверждается содержанием договоров паевого участия и выпиской из ЕГРЮЛ от 26.12.2012 (л.д. 9-15 т. 8).
Наконец, из договоров паевого участия и соглашения от 20.03.2012 (Л.Д. 133 т. 6) следует, что Коготков М.О. является председателем Правления Кооператива "Снегири", согласно выписке из ЕГРЮЛ от 26.12.2012 его учредителями наряду с иными лицами также являлись Коготков М.О. и Туйков Д.В. (л.д. 1-4 т. 8). Общество "Инвестлизинг" и ООО "УралИнвестСтрой" являются пайщиками Кооператива "Снегири", что признается всеми участниками настоящего спора.
В соответствии с п. 1 ст. 19 Закона о банкротстве заинтересованными лицами по отношению к должнику признаются лицо, которое в соответствии с Федеральным законом от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" входит в одну группу лиц с должником; лицо, которое является аффилированным лицом должника.
Поскольку Туйков Д.В. является единоличным исполнительным органом как в Обществе "Инвестлизинг", так и в Обществе "Строительная компания "Третья столица", данные лица в соответствии с подпунктами 2, 3 и 8 п. 1 ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" составляют одну группу и потому Общество "Инвестлизинг" следует считать заинтересованным лицом по отношению к указанному должнику.
Ввиду того, что Туйков Д.В. на момент совершения договора поручительства от 20.03.2012 являлся единоличным исполнительным органом как должника Общества "Строительная компания "Третья столица", так и Общества "Инвестлизинг", последнее следует признать осведомленным о фактическом финансово-хозяйственном положении должника.
Из бухгалтерского баланса должника за первый квартал 2012 года следует, что на 31.12.2011 активы должника составляли 459.215 тыс. руб. при наличии обязательств в сумме 472.302 тыс. руб.; на 31.03.2012 активы составляли 472.861 тыс. руб. при наличии обязательств в сумме 485.948 тыс. руб. (л.д. 24-48 т. 8). Следовательно, на момент совершения договора поручительства от 20.03.2012 размер денежных обязательств должника превышал стоимость принадлежащего ему имущества, то есть у должника Общества "Строительная компания "Третья столица" имелись признаки недостаточности имущества (ст. 2 Закона о банкротстве).
Также следует признать, что на момент совершения договора поручительства от 20.03.2012 у должника имелись также признаки неплатежеспособности, так как согласно вступившего в законную силу решения Арбитражного суда Свердловской области от 23.01.2012 по делу N А60-23256/2011 обязательства по возврату неосновательного обогащения в размере 36.000.000 руб. перед соответствующим кредитором возникли в апреле 2008 года и должником не были исполнены. Кроме того, у должника на момент совершения договора поручительства от 20.03.2012 имелись неисполненные обязанности по уплате обязательных платежей, применительно к которым впоследствии ФНС России обратилась в арбитражный суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов.
Доводы представителей Общества "Инвестлизинг" и должника о том, что бухгалтерская отчетность не соответствует действительному финансово-хозяйственному состоянию должника на момент совершения оспариваемой сделки, какими-либо доказательствами в нарушение ст. 65 АПК РФ не подтверждены.
Таким образом, договор поручительства от 20.03.2012 совершен должником в отношении заинтересованного лица Общества "Инвестлизинг", при наличии у должника признаков недостаточности имущества и неплатежеспособности, в результате договора поручительства неплатежеспособный должник, и без того не располагающий имуществом для полного удовлетворения требований кредиторов, принял на себя дополнительные обязательства перед Обществом "Инвестлизинг" в сумме 58.650.000 руб. При этом Общество "Инвестлизинг" следует признать осведомленным об указанных обстоятельствах, поскольку его руководитель одновременно являлся и руководителем должника.
В свою очередь как Общество "Инвестлизинг", так и должника в лице директора Туйкова Д.В. следует признать осведомленным о нижеследующих обстоятельствах. Договорами паевого участия от 22.07.2011 срок исполнения обязательств Кооперативом "Снегири" по завершению строительства коттеджного поселка и передаче соответствующих объектов Обществу "Инвестлизинг" установлен до 31.05.2012. Как пояснили представители участников настоящего спора в судебном заседании апелляционного суда, строительство не завершено до настоящего времени. В связи с этим апелляционный суд полагает, что как для Общества "Инвестлизинг", так и для должника в момент совершения договора поручительства от 20.03.2012 было очевидно, что в вышеуказанный срок строительство завершено не будет, что в соответствии с условиями договора поручительства (с учетом содержания одновременно с ним подписанного соглашения от 20.03.2012) безусловно позволит Обществу "Инвестлизинг" уже с 31.05.2012 требовать от должника исполнения обязательств по уплате денежных средств, внесенных по договорам паевого участия Кооперативу "Снегири", а также ранее предшествующему застройщику.
Какой-либо экономически обоснованной необходимости или целесообразности совершения договора поручительства от 20.03.2012 для должника не усматривается, участниками настоящего спора доводы в пользу такого рода необходимости или целесообразности не представлены.
Между тем, принятие обладающим признаками недостаточности имущества и неплатежеспособности должником на себя дополнительных денежных обязательств в преддверии банкротства может повлечь вред интересам иных кредиторов такого должника, так как в соответствующей пропорции уменьшится их возможность влиять на принимаемые в деле о банкротстве решения собрания кредиторов, а также уменьшится размер конкурсной массы, который может быть направлен на удовлетворение требований соответствующих кредиторов.
Кроме того, анализ договора поручительства от 20.03.2012 в совокупности с соглашением от 20.03.2012 позволяет прийти к выводу о том, что их условия ставят Общество "Инвестлизинг" в положение, когда оно после 31.05.2012 вправе по своему усмотрению в любой момент потребовать уплаты суммы внесенных для осуществления строительства денежных средств, и претендовать на получение завершенных строительством объектов строительства.
Апелляционный суд не может согласиться с выводами суда первой инстанции и доводами Общества "Инвестлизинг" о том, что совершение договора поручительства от 20.03.2012 необходимо рассматривать в контексте правоотношений, существовавших между ними прежде и отраженных в мировом соглашении, утвержденном арбитражным судом в рамках дела о банкротстве N А60-35432/2009. Материалами настоящего дела и, в частности, свидетельствами от 24.02.2012 о регистрации за Кооперативом "Снегири" права собственности на объекты незавершенного строительства в коттеджном поселке (л.д. 17-38 т. 8), а также пояснениями участников настоящего спора подтверждается, что вышеуказанное мировое соглашение со стороны должника исполнено посредством передачи этих объектов в счет погашения установленных в деле N А60-35432/2009 требований Общества "Инвестлизинг" к должнику. Соответственно, должник на момент совершения договора поручительства от 20.03.2012 не был связан с Обществом "Инвестлизинг" какими-либо правоотношениями.
Также необходимо отклонить и озвученный в ходе судебного заседания апелляционного суда довод Общества "Инвестлизинг" о необходимости контроля за деятельностью должника именно в связи с тем, что ранее его поведение уже приводило к негативным последствиям для его кредиторам. Материалы дела подтверждают, что после утверждения мирового соглашения по делу N А60-35432/2009 руководитель Общества "Инвестлизинг" Туйков Д.В. в июне 2011 года стал участником должника и его руководителем, что, по мнению апелляционного суда, в рамках внутрикорпоративных процедур позволяло не только контролировать, но и определять поведение должника.
Кроме того, следует обратить внимание, что, несмотря на то, что в мировом соглашении по делу N А60-35432/2009 со стороны кредиторов участвовали 24 лица, договоры поручительства были совершены Должником только с Обществом "Инвестлизинг" и ООО "УралИнвестСтрой", чьи руководители являются участниками Должника.
Изложенные обстоятельства позволяют апелляционному суду прийти к выводу о том, что договор поручительства от 20.03.2012 представляет собой сделку, являющую собой злоупотребление правом со стороны должника и Общества "Инвестлизинг" и направленную на причинение вреда интересам кредиторов по настоящему делу о банкротстве.
При этом апелляционный суд принимает во внимание безусловную осведомленность Общества "Инвестлизинг" о финансовом состоянии должника, характеризующемся в момент совершения сделки признаками неплатежеспособности и недостаточности имущества, а также осведомленность должника о том, что он поручается за исполнение обязательств третьим лицом, которые с очевидностью не будут им исполнены к тому моменту, когда кредитор получит право требования их исполнения с поручителя. С учетом данных обстоятельств апелляционный суд приходит к выводу о том, что единственной целью совершения договора поручительства, к которой стремились как должник, так и Общество "Инвестлизинг", являлось причинение вреда интересам других кредиторов Общества "Строительная компания "Третья столица".
В соответствии с п. 1 ст. 10 ГК РФ (в редакции, действовавшей на момент совершения сделки) не допускаются действия, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другому лицу, а также злоупотребление правом с иных формах. В случае несоблюдения данного требования, арбитражный суд вправе отказать лицу в защите принадлежащего ему права.
В связи с изложенным, договор поручительства от 20.03.2012 является ничтожным в силу его несоответствия закону (ст. 10, 168 ГК РФ) и потому в силу ст. 167 ГК РФ не порождает каких-либо правовых последствий.
Выводы суда первой инстанции, изложенные в обжалуемом определении от 11.02.2013, не соответствуют обстоятельствам настоящего спора, в связи с чем обжалуемый судебный акт подлежит отмене (п. 3 ч. 1 ст. 270 АПК РФ).
В отсутствие заявленного Обществом "Инвестлизинг" основания для включения его требований в реестр требований кредиторов Общества "Строительная компания "Третья столица" в удовлетворении соответствующего заявления надлежит отказать.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 258, 268, 269, 270-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
определение Арбитражного суда Свердловской области от 11 февраля 2013 года по делу N А60-29274/2012 отменить.
Во включении требований ООО "Инвестлизинг" в состав реестра требований кредиторов ООО "Строительная компания "Третья столица" отказать.
Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий месяца со дня его принятия, через Арбитражный суд Свердловской области.
Председательствующий
В.А.РОМАНОВ
Судьи
А.Н.БУЛКИНА
В.И.МАРТЕМЬЯНОВ
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOMOVODSTVO.RU | Теория и практика управления многоквартирным домом" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)