Судебные решения, арбитраж
Органы управления товарищества собственников жилья; ТСЖ (товарищество собственников жилья)
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
26 февраля 2007 г. Дело N А40-79607/06-149-498
Полный текст решения изготовлен 2 марта 2007 г.
Резолютивная часть решения объявлена 26 февраля 2007 г.
Арбитражный суд в составе: судьи: Л., протокол ведет судья Л., рассмотрев в судебном заседании суда дело по заявлению председателя правления "ТКБ (ЗАО) Г. к ответчику: судебный пристав-исполнитель Межрайонного отдела по особым исполнительным производствам ГУ ФССП по Москве П., 3-е лицо: ООО "Симинол", о признании незаконным действий и недействительным постановления, с участием: от заявителя - Ш. по дов. от 20.02.07 (пасп. 45 00 331735); от ответчика - СПИ П. по удост. ТО 002639; от 3-го лица - неявка, уведомлено.
председатель правления "ТКБ" (ЗАО) Г. обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании неправомерными действий судебного пристава-исполнителя Межрайонного отдела по особым исполнительным производствам ГУ ФССП по Москве П. по вынесению постановления о наложении штрафа и признании недействительным постановления N 15927/399/24АС2006-02 от 18.12.2006 о наложении штрафа.
В судебное заседание не явилось третье лицо, уведомлено надлежащим образом, в связи с чем дело рассмотрено на основании ст. ст. 123, 156 АПК РФ.
В судебном заседании объявлялся перерыв с 22.02.07 до 26.02.07.
Заявитель поддержал требования по основаниям, изложенным в заявлении, со ссылкой на отсутствие оснований для наложения судебным приставом-исполнителем на председателя правления банка штрафа.
СПИ представил отзыв, возражал против удовлетворения требований по основаниям, изложенным в отзыве, со ссылкой на неисполнение заявителем законных требований судебного пристава-исполнителя.
Рассмотрев представленные материалы, суд установил, что требования заявителя заявлены обоснованно и подлежат удовлетворению по следующим основаниям.
Арбитражным судом г. Москвы 13.03.06 был выдан исполнительный лист N 523130 по делу N А40-52607/05-97-361 о взыскании с ООО "Симинол" в пользу АКБ "Транскапиталбанк" (ЗАО) рублевый эквивалент 2369215 (два миллиона триста шестьдесят девять тысяч двести пятнадцать) долларов США задолженности по кредиту и 100000 (сто тысяч) рублей судебных расходов.
На основании указанного исполнительного документа возбуждено исполнительное производство N 15927/399/24АС2006-02.
Судебным приставом-исполнителем П. в адрес ЗАО АКБ "Транскапиталбанк" - взыскателя по исполнительному производству был направлен запрос от 27.10.2006 N 15927/399/24АС/2006 (л.д. 4) о представлении судебному приставу-исполнителю следующей информации: выписок о движении денежных средств по всем счетам ООО "Симинол" с момента их открытия и по настоящее время с указанием всех реквизитов платежных поручений в ЗАО АКБ "Транскапиталбанк"; копий договора на открытие счета; копий карточек с образцами подписей; копии решения суда по данному делу, копии кредитного договора, информации об обеспечении данного кредита.
Банк письмом N 01-03/3418 от 02.11.2006 предоставил выписки о движении денежных средств по счетам ООО "Симинол" на дату получения запроса 27.10.2006, а также со ссылкой на ст. 12 ФЗ от 21.07.1997 "О судебных приставах" просил уточнить необходимость представления истребованных судебным приставом-исполнителем документов.
Судебным приставом-исполнителем повторным запросом от 17.11.06 N 15927/399/24АС/2006-02 у руководителя АКБ "Транскапиталбанк" (ЗАО) затребованы выписки о движении денежных средств по всем счетам ООО "Симинол" с момента их открытия и по настоящее время с указанием всех реквизитов платежных поручений, копии договоров на открытие счета, копии карточек с образцами подписей, копия решения суда по данному делу, копия кредитного договора, информация об обеспечении кредита. При этом судебный пристав-исполнитель указал, что указанная информация требуется для исполнения решения суда в связи с необходимостью розыска должника и выявления его имущества.
Письмом N 01-03/3695 (л.д. 13 т. 1) судебному приставу 21.11.2006 были предоставлены все, перечисленные в запросе документы, о чем судебным приставом П. сделана соответствующая отметка о получении (л.д. 13).
Судебный пристав-исполнитель направил заявителю третий запрос от 24.11.2006 N 27-13/1824 (л.д. 14) с требованием предоставить информацию о движении денежных средств по всем счетам ООО "Симинол", находящихся в "ТКБ" (ЗАО) с момента их открытия и по настоящее время, с указанием всех реквизитов расчетных документов в соответствии п. 2.10 Положения о безналичных расчетах в Российской Федерации N 2-П от 03.10.2002 в банк поступил 24.11.2006.
Банком 30.11.2006 были представлены выписки о движении денежных средств ООО "Симинол", перечисленные в сопроводительном письме N 01-03/9759 от 28.11.2006 с отметкой об их принятии (л.д. 15).
Постановлением N 15927/399/24АС/2006-02 от 18.12.2006 на председателя правления ЗАО "АКБ "Транскапиталбанк" Г. наложен штраф за неисполнение требований судебного пристава-исполнителя о представлении информации.
В соответствии с п. 2.1 Положения ЦБР от 05.12.2002 N 2005-П "О Правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях" лицевые счета клиентов печатаются применительно к действующим формам бланков в двух экземплярах и передаются в бухгалтерию. Второй экземпляр является выпиской из лицевого счета и предназначается для выдачи или отсылки клиенту.
Лицевые счета, ведущиеся в виде электронных баз данных, распечатываются для выдачи клиенту в виде выписки, если иное не предусмотрено договором с клиентом. Выписки из лицевых счетов, распечатанные с использованием средств вычислительной техники, выдаются клиентам без штампов и подписей работников кредитной организации. Если по каким-либо причинам счет велся вручную или на машине, кроме ЭВМ, то выписки этих счетов, выдаваемые клиентам, оформляются подписью бухгалтерского работника, ведущего счет, и штампом кредитной организации.
В реквизитах лицевых счетов отражаются: дата совершения операции, номер документа, вид (шифр) операции, номер корреспондирующего счета, суммы - отдельно по дебету и кредиту, остаток и другие реквизиты.
Представленные банком, затребованные запросами судебным приставом-исполнителем выписки полностью соответствуют Правилам ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях. В них указаны все обязательные к отражению реквизиты.
В соответствии с п. 2.1 Положения ЦБР от 05.12.2002 N 2005-П "О Правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях" письменные и устные справки о совершаемых операциях по счетам выдаются только в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 2 декабря 1990 года N 395-1 "О банках и банковской деятельности" и другими законодательными актами.
Согласно ст. 26 данного Федерального закона кредитная организация, Банк России, организация, осуществляющая функции по обязательному страхованию вкладов, гарантируют тайну об операциях, о счетах и вкладах своих клиентов и корреспондентов. Все служащие кредитной организации обязаны хранить тайну об операциях, счетах и вкладах ее клиентов и корреспондентов, а также об иных сведениях, устанавливаемых кредитной организацией, если это не противоречит Федеральному закону.
Справки по операциям и счетам юридических лиц выдаются кредитной организацией органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению налоговых преступлений, самим юридическим лицам, судам, организации, осуществляющей функции по обязательному страхованию вкладов, при наступлении страховых случаев, предусмотренных Федеральным законом о страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, органам предварительного следствия по делам, находящимся в их прокуратуре. Информация по операциям юридических лиц представляется кредитными организациями в уполномоченный орган, осуществляющий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
Из запросов судебного пристава-исполнителя следует, что у заявителя истребовалась информация, касающаяся, в том числе, третьих лиц - контрагентов ООО "Симинол" (должника по исполнительному производству) по финансовым операциям, так как реквизиты расчетных документов в соответствии п. 2.10 Положения о безналичных расчетах в Российской Федерации N 2-П от 03.10.2002, как это истребовал судебный пристав-исполнитель, содержат сведения не только о должнике по исполнительному производству, но и сведения о лицах, не являющихся участниками исполнительного производства, в том числе об их банковских счетах, суммах денежных средств, подлежащих зачислению либо списанию со счетов данных лиц, что, по мнению суда, может привести к нарушению банковской тайны в отношении лиц, не являющихся участниками исполнительного производства.
Статьей 87 Федерального закона от 21.07.1997 N 119-ФЗ "Об исполнительном производстве" предусмотрена ответственность за невыполнение законных требований судебного пристава-исполнителя и нарушения законодательства Российской Федерации "Об исполнительном производстве".
Судебный пристав-исполнитель не доказал, что истребованные сведения в отношении лиц, не являющихся участниками исполнительного производства, являются законными и необходимыми для обеспечения исполнения исполнительного документа.
Банк предоставил сведения об имеющихся счетах должника в банке и об остатке на них денежных средств.
Учитывая, что штраф судебным приставом-исполнителем наложен на руководителя организации - взыскателя по исполнительному производству, суд считает, что СПИ нарушено требование п. 6 ст. 26 ФЗ "Об исполнительном производстве", которым предусмотрено, что исполнительный документ, по которому взыскание не производилось или произведено частично, возвращается взыскателю, если взыскатель своими действиями (бездействием) препятствует исполнению исполнительного документы.
Таким образом, законодателем предусмотрены конкретные негативные последствия препятствия взыскателем исполнению исполнительного документы.
При указанных обстоятельствах, наложение на председателя правления банка, являющегося взыскателем по исполнительному производству, штрафа является незаконной санкцией.
В соответствии со ст. 201 АПК РФ арбитражный суд установив, что оспариваемые ненормативный правовой акт, действия государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, принимает решение о признании ненормативного правового акта, действия незаконными.
На основании Федерального закона от 21.07.97 N 119-ФЗ "Об исполнительном производстве" и руководствуясь ст. ст. 65, 167 - 170, 176, 200, 201 АПК РФ, суд
признать незаконными действия судебного пристава-исполнителя Межрайонного отдела по особым исполнительным производствам ГУ ФССП П. по вынесению постановления от 18.12.2006 N 15927/399/24АС/2006-02 о наложении штрафа.
Признать недействительным постановление судебного пристава-исполнителя Межрайонного отдела по особым исполнительным производствам ГУ ФССП П. от 18.12.2006 N 15927/399/24АС2006-02 о наложении штрафа.
Решение может быть обжаловано в месячный срок после его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOMOVODSTVO.RU | Теория и практика управления многоквартирным домом" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
РЕШЕНИЕ АРБИТРАЖНОГО СУДА Г. МОСКВЫ ОТ 26.02.2007, 02.03.2007 ПО ДЕЛУ N А40-79607/06-149-498
Разделы:Органы управления товарищества собственников жилья; ТСЖ (товарищество собственников жилья)
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
АРБИТРАЖНЫЙ СУД Г. МОСКВЫ
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
26 февраля 2007 г. Дело N А40-79607/06-149-498
Полный текст решения изготовлен 2 марта 2007 г.
Резолютивная часть решения объявлена 26 февраля 2007 г.
Арбитражный суд в составе: судьи: Л., протокол ведет судья Л., рассмотрев в судебном заседании суда дело по заявлению председателя правления "ТКБ (ЗАО) Г. к ответчику: судебный пристав-исполнитель Межрайонного отдела по особым исполнительным производствам ГУ ФССП по Москве П., 3-е лицо: ООО "Симинол", о признании незаконным действий и недействительным постановления, с участием: от заявителя - Ш. по дов. от 20.02.07 (пасп. 45 00 331735); от ответчика - СПИ П. по удост. ТО 002639; от 3-го лица - неявка, уведомлено.
УСТАНОВИЛ:
председатель правления "ТКБ" (ЗАО) Г. обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании неправомерными действий судебного пристава-исполнителя Межрайонного отдела по особым исполнительным производствам ГУ ФССП по Москве П. по вынесению постановления о наложении штрафа и признании недействительным постановления N 15927/399/24АС2006-02 от 18.12.2006 о наложении штрафа.
В судебное заседание не явилось третье лицо, уведомлено надлежащим образом, в связи с чем дело рассмотрено на основании ст. ст. 123, 156 АПК РФ.
В судебном заседании объявлялся перерыв с 22.02.07 до 26.02.07.
Заявитель поддержал требования по основаниям, изложенным в заявлении, со ссылкой на отсутствие оснований для наложения судебным приставом-исполнителем на председателя правления банка штрафа.
СПИ представил отзыв, возражал против удовлетворения требований по основаниям, изложенным в отзыве, со ссылкой на неисполнение заявителем законных требований судебного пристава-исполнителя.
Рассмотрев представленные материалы, суд установил, что требования заявителя заявлены обоснованно и подлежат удовлетворению по следующим основаниям.
Арбитражным судом г. Москвы 13.03.06 был выдан исполнительный лист N 523130 по делу N А40-52607/05-97-361 о взыскании с ООО "Симинол" в пользу АКБ "Транскапиталбанк" (ЗАО) рублевый эквивалент 2369215 (два миллиона триста шестьдесят девять тысяч двести пятнадцать) долларов США задолженности по кредиту и 100000 (сто тысяч) рублей судебных расходов.
На основании указанного исполнительного документа возбуждено исполнительное производство N 15927/399/24АС2006-02.
Судебным приставом-исполнителем П. в адрес ЗАО АКБ "Транскапиталбанк" - взыскателя по исполнительному производству был направлен запрос от 27.10.2006 N 15927/399/24АС/2006 (л.д. 4) о представлении судебному приставу-исполнителю следующей информации: выписок о движении денежных средств по всем счетам ООО "Симинол" с момента их открытия и по настоящее время с указанием всех реквизитов платежных поручений в ЗАО АКБ "Транскапиталбанк"; копий договора на открытие счета; копий карточек с образцами подписей; копии решения суда по данному делу, копии кредитного договора, информации об обеспечении данного кредита.
Банк письмом N 01-03/3418 от 02.11.2006 предоставил выписки о движении денежных средств по счетам ООО "Симинол" на дату получения запроса 27.10.2006, а также со ссылкой на ст. 12 ФЗ от 21.07.1997 "О судебных приставах" просил уточнить необходимость представления истребованных судебным приставом-исполнителем документов.
Судебным приставом-исполнителем повторным запросом от 17.11.06 N 15927/399/24АС/2006-02 у руководителя АКБ "Транскапиталбанк" (ЗАО) затребованы выписки о движении денежных средств по всем счетам ООО "Симинол" с момента их открытия и по настоящее время с указанием всех реквизитов платежных поручений, копии договоров на открытие счета, копии карточек с образцами подписей, копия решения суда по данному делу, копия кредитного договора, информация об обеспечении кредита. При этом судебный пристав-исполнитель указал, что указанная информация требуется для исполнения решения суда в связи с необходимостью розыска должника и выявления его имущества.
Письмом N 01-03/3695 (л.д. 13 т. 1) судебному приставу 21.11.2006 были предоставлены все, перечисленные в запросе документы, о чем судебным приставом П. сделана соответствующая отметка о получении (л.д. 13).
Судебный пристав-исполнитель направил заявителю третий запрос от 24.11.2006 N 27-13/1824 (л.д. 14) с требованием предоставить информацию о движении денежных средств по всем счетам ООО "Симинол", находящихся в "ТКБ" (ЗАО) с момента их открытия и по настоящее время, с указанием всех реквизитов расчетных документов в соответствии п. 2.10 Положения о безналичных расчетах в Российской Федерации N 2-П от 03.10.2002 в банк поступил 24.11.2006.
Банком 30.11.2006 были представлены выписки о движении денежных средств ООО "Симинол", перечисленные в сопроводительном письме N 01-03/9759 от 28.11.2006 с отметкой об их принятии (л.д. 15).
Постановлением N 15927/399/24АС/2006-02 от 18.12.2006 на председателя правления ЗАО "АКБ "Транскапиталбанк" Г. наложен штраф за неисполнение требований судебного пристава-исполнителя о представлении информации.
В соответствии с п. 2.1 Положения ЦБР от 05.12.2002 N 2005-П "О Правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях" лицевые счета клиентов печатаются применительно к действующим формам бланков в двух экземплярах и передаются в бухгалтерию. Второй экземпляр является выпиской из лицевого счета и предназначается для выдачи или отсылки клиенту.
Лицевые счета, ведущиеся в виде электронных баз данных, распечатываются для выдачи клиенту в виде выписки, если иное не предусмотрено договором с клиентом. Выписки из лицевых счетов, распечатанные с использованием средств вычислительной техники, выдаются клиентам без штампов и подписей работников кредитной организации. Если по каким-либо причинам счет велся вручную или на машине, кроме ЭВМ, то выписки этих счетов, выдаваемые клиентам, оформляются подписью бухгалтерского работника, ведущего счет, и штампом кредитной организации.
В реквизитах лицевых счетов отражаются: дата совершения операции, номер документа, вид (шифр) операции, номер корреспондирующего счета, суммы - отдельно по дебету и кредиту, остаток и другие реквизиты.
Представленные банком, затребованные запросами судебным приставом-исполнителем выписки полностью соответствуют Правилам ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях. В них указаны все обязательные к отражению реквизиты.
В соответствии с п. 2.1 Положения ЦБР от 05.12.2002 N 2005-П "О Правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях" письменные и устные справки о совершаемых операциях по счетам выдаются только в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 2 декабря 1990 года N 395-1 "О банках и банковской деятельности" и другими законодательными актами.
Согласно ст. 26 данного Федерального закона кредитная организация, Банк России, организация, осуществляющая функции по обязательному страхованию вкладов, гарантируют тайну об операциях, о счетах и вкладах своих клиентов и корреспондентов. Все служащие кредитной организации обязаны хранить тайну об операциях, счетах и вкладах ее клиентов и корреспондентов, а также об иных сведениях, устанавливаемых кредитной организацией, если это не противоречит Федеральному закону.
Справки по операциям и счетам юридических лиц выдаются кредитной организацией органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению налоговых преступлений, самим юридическим лицам, судам, организации, осуществляющей функции по обязательному страхованию вкладов, при наступлении страховых случаев, предусмотренных Федеральным законом о страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, органам предварительного следствия по делам, находящимся в их прокуратуре. Информация по операциям юридических лиц представляется кредитными организациями в уполномоченный орган, осуществляющий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
Из запросов судебного пристава-исполнителя следует, что у заявителя истребовалась информация, касающаяся, в том числе, третьих лиц - контрагентов ООО "Симинол" (должника по исполнительному производству) по финансовым операциям, так как реквизиты расчетных документов в соответствии п. 2.10 Положения о безналичных расчетах в Российской Федерации N 2-П от 03.10.2002, как это истребовал судебный пристав-исполнитель, содержат сведения не только о должнике по исполнительному производству, но и сведения о лицах, не являющихся участниками исполнительного производства, в том числе об их банковских счетах, суммах денежных средств, подлежащих зачислению либо списанию со счетов данных лиц, что, по мнению суда, может привести к нарушению банковской тайны в отношении лиц, не являющихся участниками исполнительного производства.
Статьей 87 Федерального закона от 21.07.1997 N 119-ФЗ "Об исполнительном производстве" предусмотрена ответственность за невыполнение законных требований судебного пристава-исполнителя и нарушения законодательства Российской Федерации "Об исполнительном производстве".
Судебный пристав-исполнитель не доказал, что истребованные сведения в отношении лиц, не являющихся участниками исполнительного производства, являются законными и необходимыми для обеспечения исполнения исполнительного документа.
Банк предоставил сведения об имеющихся счетах должника в банке и об остатке на них денежных средств.
Учитывая, что штраф судебным приставом-исполнителем наложен на руководителя организации - взыскателя по исполнительному производству, суд считает, что СПИ нарушено требование п. 6 ст. 26 ФЗ "Об исполнительном производстве", которым предусмотрено, что исполнительный документ, по которому взыскание не производилось или произведено частично, возвращается взыскателю, если взыскатель своими действиями (бездействием) препятствует исполнению исполнительного документы.
Таким образом, законодателем предусмотрены конкретные негативные последствия препятствия взыскателем исполнению исполнительного документы.
При указанных обстоятельствах, наложение на председателя правления банка, являющегося взыскателем по исполнительному производству, штрафа является незаконной санкцией.
В соответствии со ст. 201 АПК РФ арбитражный суд установив, что оспариваемые ненормативный правовой акт, действия государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, принимает решение о признании ненормативного правового акта, действия незаконными.
На основании Федерального закона от 21.07.97 N 119-ФЗ "Об исполнительном производстве" и руководствуясь ст. ст. 65, 167 - 170, 176, 200, 201 АПК РФ, суд
РЕШИЛ:
признать незаконными действия судебного пристава-исполнителя Межрайонного отдела по особым исполнительным производствам ГУ ФССП П. по вынесению постановления от 18.12.2006 N 15927/399/24АС/2006-02 о наложении штрафа.
Признать недействительным постановление судебного пристава-исполнителя Межрайонного отдела по особым исполнительным производствам ГУ ФССП П. от 18.12.2006 N 15927/399/24АС2006-02 о наложении штрафа.
Решение может быть обжаловано в месячный срок после его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOMOVODSTVO.RU | Теория и практика управления многоквартирным домом" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)