ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ОТНОСЯЩИХСЯ К КАТЕГОРИИ ФОНДОВ ТОВАРНОГО РЫНКА ФОНДОВ, ОТНОСЯЩИХСЯ К КАТЕГОРИИ ХЕДЖ-ФОНДОВ
(Приказ ФСФР РФ от 20.05.2008 N 08-19/пз-н (ред. от 20.05.2010). Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов (Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.06.2008 N 11887))6) финансовые инструменты, базовым активом которых являются финансовые инструменты, базовым активом которых являются величины процентных ставок.
13.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории кредитных фондов, должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
1) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного года сумма требований по кредитным договорам или договорам займа должна составлять не менее 65 процентов стоимости активов;
2) стоимость имущества, указанного в подпункте 4 пункта 13.1 настоящего Положения, за исключением долговых инструментов, может составлять не более 20 процентов стоимости активов.
13.3. Требование подпункта 1 пункта 13.2 настоящего Положения применяется по истечении одного года с даты предоставления акционерному инвестиционному фонду соответствующей лицензии и даты завершения формирования закрытого паевого инвестиционного фонда или с даты вступления в силу изменений и дополнений в инвестиционную декларацию акционерного инвестиционного фонда или правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, предусматривающих, что инвестиционный фонд относится к категории кредитных фондов, если инвестиционной декларацией, правилами или изменениями и дополнениями в них не предусмотрен меньший срок.
13.4. Требование подпункта 1 пункта 13.2 настоящего Положения не применяется к структуре активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории кредитных фондов, если до окончания срока договора доверительного управления таким фондом осталось менее 1 года.
акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных
фондов, относящихся к категории фондов товарного рынка
14.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов товарного рынка, могут входить только:
1) денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
2) долговые инструменты;
3) драгоценные металлы, в том числе требования к кредитной организации выплатить их денежный эквивалент по текущему курсу;
4) акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, относящиеся к категории фондов товарного рынка;
5) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "E", вторая буква - значение "U", пятая буква - значение "C";
6) финансовые инструменты, базовым активом которых являются биржевые товары;
7) финансовые инструменты, базовым активом которых являются финансовые инструменты, базовым активом которых являются биржевые товары.
14.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов товарного рынка, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
1) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного года стоимость драгоценных металлов и требований к кредитной организации выплатить их денежный эквивалент по текущему курсу, а также финансовых инструментов должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
2) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
3) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, акций акционерных инвестиционных фондов, а также акций (паев) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 20 процентов стоимости активов;
4) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда акций акционерного инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) этого фонда;
5) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 1.13 настоящего Положения, может составлять не более 15 процентов стоимости активов. Требование настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки;
6) оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 30 процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда.
XV. Требования к составу и структуре активов
акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных
фондов, относящихся к категории хедж-фондов
15.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории хедж-фондов, могут входить только:
1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
2) акции российских открытых акционерных обществ;
3) акции иностранных акционерных обществ;
4) долговые инструменты;
5) акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, за исключением инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов;
Страницы: 18 из 18 <-- предыдущая cодержание следующая -->