Официальные документы
Тема 1. Правовое регулирование банковской деятельности по законодательству РФ
Действующее законодательство, устанавливающее порядок создания кредитных организаций.
Особенности создания деятельности на территории РФ кредитных организаций с иностранными инвестициями, их филиалов и представительств.
Основания для отзыва Центральным банком Российской Федерации лицензии на совершение банковских операций. Условия и порядок признания кредитной организации банкротом.
Тема 2. Организационно - правовые формы кредитных организаций
Понятие кредитной организации и виды кредитных организаций.
Организационно - правовые формы кредитных организаций.
Филиал, представительство, дочерняя кредитная организация.
Органы управления кредитной организацией, их полномочия.
Правовое регулирование банковского надзора за деятельностью кредитной организации.
Тема 3. Основы гражданского права, регулирующего деятельность кредитных организаций
Понятие и виды сделок. Основания и последствия признания сделки недействительной.
Понятие договора. Существенные условия договора. Стороны договора, третьи лица. Договорный характер взаимоотношений кредитной организации и клиента, банковская тайна.
Договор банковского счета.
Договор займа, кредитный договор, договор вклада (депозитный договор).
Договор поручения, понятие представительства.
Договор комиссии.
Договор лизинга.
Договор доверительного управления имуществом.
Понятие и виды обязательств. Способы обеспечения обязательства. Ответственность сторон за невыполнение договорных обязательств.
Уступка прав требования и перевод долга.
Договор финансирования под уступку денежного требования.
Способы прекращения обязательств, прекращение денежных обязательств.
Тема 4. Особенности правового регулирования кредитных отношений
Существенные условия кредитного договора.
Способы обеспечения обязательств по кредитным договорам:
- - гарантия (поручительство), порядок оформления, ответственность гаранта (поручителя);
- - залог, порядок оформления, особенность взыскания.
Прекращение кредитных обязательств.
Тема 5. Правовое регулирование расчетов
Действующее законодательство, регулирующее осуществление расчетов.
Понятие порядка и форм расчетов; виды форм расчетов.
Ответственность кредитных организаций за нарушение правил безналичных расчетов.
Правовое регулирование расчетов по корреспондентским счетам.
Договор о корреспондентских счетах; существенные условия; порядок заключения.
Порядок безакцептного списания средств со счета в кредитных организациях.
Очередность списания средств со счета.
Расчеты платежными поручениями и платежными требованиями - поручениями.
Расчеты чеками. Расчеты по аккредитивам.
Расчеты по инкассо.
Поручение клиента о проведении расчетных операций. Сроки расчетов, расчеты в режиме реального времени. Правовое регулирование электронных расчетов.
Тема 6. Правовое регулирование валютных операций
Законодательство, регулирующее порядок проведения валютных операций кредитными организациями.
Органы и агенты валютного контроля.
Виды валютных операций. Ответственность кредитных организаций за нарушения валютного законодательства.
Тема 7. Основы процессуального права
Законодательство РФ, регулирующее порядок рассмотрения исков в судах и арбитражных судах РФ.
Понятие искового заявления.
Способы обеспечения гражданского иска.
Порядок исполнения решений суда на взыскание средств со счетов в кредитных организациях.
Тема 1. Основы организации работы по ведению бухгалтерского учета в кредитных организациях
Правила ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, их структура и содержание, основные принципы организации работы по ведению бухгалтерского учета в банках. Основные задачи и методологические основы организации и ведения бухгалтерского учета.
План счетов бухгалтерского учета в кредитных организациях, базовые принципы его построения. Балансовые счета: активные, пассивные. Внебалансовые счета: активные, пассивные. Построение номенклатуры счетов баланса. Характеристика основных разделов плана счетов кредитной организации.
Страницы: 2 из 10 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. БУХГАЛТЕРСКИЙ УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ
(Программа проведения квалификационных экзаменов на получение квалификационного аттестата аудитора банка (утв. ЦАЛАК Банка России 18.02.1998, протокол N 1))Нормативы, характеризующие максимальный размер риска на одного акционера и инсайдера. Порядок расчета лимита для кредитования акционера и инсайдера. Контроль за соблюдением указанных лимитов.
Оценка риска портфеля ценных бумаг и резервы на их обесценение. Принципы оценки риска ценных бумаг. Порядок формирования и использования резерва на их обесценение.
Регулирование рисков по валютным операциям и операциям с драгоценными металлами. Порядок получения лицензии на осуществление валютных операций и сделок с драгметаллами. Определение лимитов открытых позиций по валютным операциям коммерческих банков и операциям с драгоценными металлами. Контроль за соблюдением указанных лимитов.
Тема 6. Анализ и оценка финансового состояния кредитной организации
Основные направления анализа финансового состояния кредитной организации. Критерии оценки степени проблемности кредитных организаций, применяемые Банком России. Факторы, вызывающие банкротство кредитной организации. Меры по финансовому оздоровлению кредитной организации. Критерии оценки реальности мероприятий, изложенных в планах санации.
2. Правовое регулирование банковской деятельности
Тема 1. Правовое регулирование банковской деятельности по законодательству РФ
Действующее законодательство, устанавливающее порядок создания кредитных организаций.
Особенности создания деятельности на территории РФ кредитных организаций с иностранными инвестициями, их филиалов и представительств.
Основания для отзыва Центральным банком Российской Федерации лицензии на совершение банковских операций. Условия и порядок признания кредитной организации банкротом.
Тема 2. Организационно - правовые формы кредитных организаций
Понятие кредитной организации и виды кредитных организаций.
Организационно - правовые формы кредитных организаций.
Филиал, представительство, дочерняя кредитная организация.
Органы управления кредитной организацией, их полномочия.
Правовое регулирование банковского надзора за деятельностью кредитной организации.
Тема 3. Основы гражданского права, регулирующего деятельность кредитных организаций
Понятие и виды сделок. Основания и последствия признания сделки недействительной.
Понятие договора. Существенные условия договора. Стороны договора, третьи лица. Договорный характер взаимоотношений кредитной организации и клиента, банковская тайна.
Договор банковского счета.
Договор займа, кредитный договор, договор вклада (депозитный договор).
Договор поручения, понятие представительства.
Договор комиссии.
Договор лизинга.
Договор доверительного управления имуществом.
Понятие и виды обязательств. Способы обеспечения обязательства. Ответственность сторон за невыполнение договорных обязательств.
Уступка прав требования и перевод долга.
Договор финансирования под уступку денежного требования.
Способы прекращения обязательств, прекращение денежных обязательств.
Тема 4. Особенности правового регулирования кредитных отношений
Существенные условия кредитного договора.
Способы обеспечения обязательств по кредитным договорам:
- - гарантия (поручительство), порядок оформления, ответственность гаранта (поручителя);
- - залог, порядок оформления, особенность взыскания.
Прекращение кредитных обязательств.
Тема 5. Правовое регулирование расчетов
Действующее законодательство, регулирующее осуществление расчетов.
Понятие порядка и форм расчетов; виды форм расчетов.
Ответственность кредитных организаций за нарушение правил безналичных расчетов.
Правовое регулирование расчетов по корреспондентским счетам.
Договор о корреспондентских счетах; существенные условия; порядок заключения.
Порядок безакцептного списания средств со счета в кредитных организациях.
Очередность списания средств со счета.
Расчеты платежными поручениями и платежными требованиями - поручениями.
Расчеты чеками. Расчеты по аккредитивам.
Расчеты по инкассо.
Поручение клиента о проведении расчетных операций. Сроки расчетов, расчеты в режиме реального времени. Правовое регулирование электронных расчетов.
Тема 6. Правовое регулирование валютных операций
Законодательство, регулирующее порядок проведения валютных операций кредитными организациями.
Органы и агенты валютного контроля.
Виды валютных операций. Ответственность кредитных организаций за нарушения валютного законодательства.
Тема 7. Основы процессуального права
Законодательство РФ, регулирующее порядок рассмотрения исков в судах и арбитражных судах РФ.
Понятие искового заявления.
Способы обеспечения гражданского иска.
Порядок исполнения решений суда на взыскание средств со счетов в кредитных организациях.
3. Бухгалтерский учет и отчетность
в кредитных организациях
в кредитных организациях
Тема 1. Основы организации работы по ведению бухгалтерского учета в кредитных организациях
Правила ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, их структура и содержание, основные принципы организации работы по ведению бухгалтерского учета в банках. Основные задачи и методологические основы организации и ведения бухгалтерского учета.
План счетов бухгалтерского учета в кредитных организациях, базовые принципы его построения. Балансовые счета: активные, пассивные. Внебалансовые счета: активные, пассивные. Построение номенклатуры счетов баланса. Характеристика основных разделов плана счетов кредитной организации.
Страницы: 2 из 10 <-- предыдущая cодержание следующая -->