Официальные документы
7.1. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях, а также соответствующие требованиям, установленным настоящим Положением:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации;
- государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
- акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов;
- обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ;
- доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, предоставляющие более 50 процентов голосов;
- облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
- простые векселя российских акционерных обществ, не менее 51 процента обыкновенных акций которых составляют имущество фонда;
- простые векселя российских обществ с ограниченной ответственностью, доли в уставных капиталах которых составляют имущество фонда.
7.2. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, не могут входить доли российских обществ с ограниченной ответственностью и акции российских акционерных обществ, если указанные общества являются аффилированными лицами специализированного депозитария, аудитора, оценщика, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, или осуществляют:
- деятельность кредитных организаций;
- страховую деятельность;
- деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- аудиторскую деятельность;
- оценочную деятельность;
- деятельность по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами;
- деятельность по организации и содержанию тотализаторов и игорных заведений;
- строительство зданий и сооружений;
- организацию биржевой деятельности;
- туроператорскую деятельность;
- турагентскую деятельность;
- деятельность по продаже прав на клубный отдых.
7.3. Структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
- денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж (за исключением котировального списка "И"), может составлять не более 30 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки фондовых бирж, и оценочная стоимость долей в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью в сумме должны составлять:
- - не менее 10 процентов стоимости активов - по истечении 1 года с даты завершения формирования паевого инвестиционного фонда (вступления в силу изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, предусматривающих, что паевой инвестиционный фонд относится к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций);
- - не менее 30 процентов стоимости активов - по истечении 3 лет с даты завершения формирования паевого инвестиционного фонда (вступления в силу изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, предусматривающих, что паевой инвестиционный фонд относится к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций);
Страницы: 10 из 16 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ ЗАКРЫТЫХ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ОТНОСЯЩИХСЯ К КАТЕГОРИИ
(Приказ ФСФР РФ от 30.03.2005 N 05-8/пз-н (ред. от 22.06.2006). Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов (Зарегистрировано в Минюсте РФ 14.04.2005 N 6513))6.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов прямых инвестиций, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
- денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, а также акций акционерных обществ, включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
- количество обыкновенных акций акционерного общества, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, должно составлять более 50 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска (дополнительного выпуска).
7. Требования к составу и структуре активов закрытых
паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории
фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций
паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории
фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций
7.1. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях, а также соответствующие требованиям, установленным настоящим Положением:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации;
- государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
- акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов;
- обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ;
- доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, предоставляющие более 50 процентов голосов;
- облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
- простые векселя российских акционерных обществ, не менее 51 процента обыкновенных акций которых составляют имущество фонда;
- простые векселя российских обществ с ограниченной ответственностью, доли в уставных капиталах которых составляют имущество фонда.
7.2. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, не могут входить доли российских обществ с ограниченной ответственностью и акции российских акционерных обществ, если указанные общества являются аффилированными лицами специализированного депозитария, аудитора, оценщика, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, или осуществляют:
- деятельность кредитных организаций;
- страховую деятельность;
- деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- аудиторскую деятельность;
- оценочную деятельность;
- деятельность по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами;
- деятельность по организации и содержанию тотализаторов и игорных заведений;
- строительство зданий и сооружений;
- организацию биржевой деятельности;
- туроператорскую деятельность;
- турагентскую деятельность;
- деятельность по продаже прав на клубный отдых.
7.3. Структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
- денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж (за исключением котировального списка "И"), может составлять не более 30 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки фондовых бирж, и оценочная стоимость долей в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью в сумме должны составлять:
- - не менее 10 процентов стоимости активов - по истечении 1 года с даты завершения формирования паевого инвестиционного фонда (вступления в силу изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, предусматривающих, что паевой инвестиционный фонд относится к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций);
- - не менее 30 процентов стоимости активов - по истечении 3 лет с даты завершения формирования паевого инвестиционного фонда (вступления в силу изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, предусматривающих, что паевой инвестиционный фонд относится к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций);
Страницы: 10 из 16 <-- предыдущая cодержание следующая -->