ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ОТНОСЯЩИХСЯ К КАТЕГОРИИ ФОНДОВ ДЕНЕЖНОГО РЫНКА
(Приказ ФСФР РФ от 28.12.2010 N 10-79/пз-н. Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов)1.19. Несоответствие состава и (или) структуры активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категориям фондов недвижимости, рентных фондов, ипотечных фондов, кредитных фондов, фондов художественных ценностей, фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций или фондов долгосрочных прямых инвестиций, требованиям настоящего Положения, Положения об ограничении рисков или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, объектов недвижимого имущества или иного имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании такого фонда, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в течение 1 года с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
1.20. Несоответствие состава и (или) структуры активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории индексных фондов, требованиям настоящего Положения или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения списка ценных бумаг для расчета индекса, а также количества ценных бумаг, включенных в указанный список, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1.17 настоящего Положения, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в течение 1 месяца с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
1.21. Несоответствие состава и (или) структуры активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда требованиям инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате внесения в нее изменений и дополнений, должно быть устранено управляющей компанией фонда в течение 3 месяцев с даты вступления в силу указанных изменений и дополнений.
1.22. Срок устранения несоответствий состава и структуры активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, установленный настоящим Положением, может быть однократно продлен на тот же срок по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принятому на основании заявления управляющей компании фонда, содержащего обоснование невозможности устранения указанного несоответствия в сроки, установленные пунктами 1.16 - 1.21 настоящего Положения без соблюдения интересов акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
II. Требования к составу и структуре активов
акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных
фондов, относящихся к категории фондов денежного рынка
2.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов денежного рынка, могут входить только:
1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
2) облигации российских хозяйственных обществ, а также государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, если условия их выпуска предусматривают право на получение только денежных средств и срок до их погашения либо срок, не ранее которого они могут быть предъявлены к досрочному погашению, не превышает 1 года;
3) облигации иностранных эмитентов, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значение "Y";
4) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом;
5) инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, относящиеся к категории фондов денежного рынка;
6) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента являются фондами денежного рынка (money market funds);
7) имущественные права из опционных договоров (контрактов) и фьючерсных договоров (контрактов), базовым активом которых являются величины процентных ставок;
8) имущественные права из опционных договоров (контрактов), базовым активом которых являются фьючерсные договоры (контракты), базовым активом которых являются величины процентных ставок.
2.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов денежного рынка, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
2) оценочная стоимость ценных бумаг, предусмотренных подпунктами 2 - 5 пункта 2.1 настоящего Положения, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 1.13 настоящего Положения, может составлять не более 30 процентов стоимости активов;
3) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 1.13 настоящего Положения, может составлять не более 10 процентов стоимости активов. Требование настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки;
4) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
5) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов;
Страницы: 5 из 17 <-- предыдущая cодержание следующая -->