ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 28.12.2010 N 10-79/ПЗ-Н. ПРОДОЛЖЕНИЕ

д) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом.
1.15. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, за исключением инвестиционных фондов, относящихся к категории индексных фондов, могут входить имущественные права из опционных договоров (контрактов) и фьючерсных договоров (контрактов).
В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов могут входить имущественные права из опционных договоров (контрактов) и фьючерсных договоров (контрактов), базовым активом которых является имущество, отвечающее установленным настоящим Положением требованиям к составу активов инвестиционного фонда соответствующей категории, либо индекс, рассчитываемый только по соответствующему виду ценных бумаг, либо фьючерсный договор (контракт), базовым активом которого является такое имущество или такой индекс, а также, если это предусмотрено настоящим Положением - иное имущество.
В случае включения в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов имущественных прав из опционных договоров (контрактов) и фьючерсных договоров (контрактов), требования настоящего Положения к структуре активов инвестиционных фондов применяются с учетом требований Положения "О снижении (ограничении) рисков, связанных с доверительным управлением активами инвестиционных фондов, размещением средств пенсионных резервов, инвестированием средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих", утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.11.2009 N 09-45/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 20.01.2010, регистрационный N 16030) (далее - Положение об ограничении рисков).
1.16. Несоответствие состава и (или) структуры активов открытого паевого инвестиционного фонда требованиям настоящего Положения, Положения об ограничении рисков и (или) инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих фонд, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании такого фонда, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением и Положением об ограничении рисков, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам владельцев инвестиционных паев фонда, в течение 1 месяца с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
1.17. Несоответствие состава и (или) структуры активов открытого паевого инвестиционного фонда требованиям настоящего Положения, Положения об ограничении рисков или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате размещения ценных бумаг при реорганизации юридических лиц, при изменении номинальной стоимости акций или изменении прав по акциям акционерных обществ, при дроблении или консолидации акций акционерных обществ, при конвертации ценных бумаг, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам владельцев инвестиционных паев фонда, в течение 6 месяцев с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
1.18. Несоответствие состава и (или) структуры активов акционерного инвестиционного фонда, интервального и закрытого паевых инвестиционных фондов, за исключением акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости, ипотечных фондов, фондов особо рискованных (венчурных) инвестиций, рентных фондов, кредитных фондов, фондов художественных ценностей, фондов долгосрочных прямых инвестиций, требованиям настоящего Положения, Положения об ограничении рисков или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих имущество акционерного инвестиционного фонда или паевой инвестиционный фонд, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании такого фонда, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в течение 6 месяцев с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.


Страницы: 4 из 17  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->