КРАТКИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЪЕМЕ, СРОКАХ, ПОРЯДКЕ И УСЛОВИЯХ РАЗМЕЩЕНИЯ ПО КАЖДОМУ ВИДУ, КАТЕГОРИИ
(Инструкция Банка России от 10.03.2006 N 128-И (ред. от 02.06.2010). О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации (Зарегистрировано в Минюсте РФ 13.04.2006 N 7687))В случае, если в состав указанных обязательств входят обязательства, размер которых (без учета процентов, штрафов, пеней и т.п.) является для кредитной организации - эмитента существенным или составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов любой из сторон такого обязательства, определенной по данным бухгалтерской отчетности стороны за последний завершенный отчетный квартал перед утверждением проспекта ценных бумаг уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента, по каждому такому обязательству дополнительно указываются:
- стороны обязательства;
- содержание обязательства;
- срок исполнения обязательства, а в случае неисполнения обязательства после истечения срока его исполнения - также причины такого неисполнения;
- иные сведения об обязательстве, раскрываемые кредитной организацией - эмитентом по собственному усмотрению.
Информация об отсутствии или наличии обязательств между финансовым консультантом (связанными с ним лицами) и кредитной организацией - эмитентом (связанными с ним лицами) указывается в настоящем пункте по состоянию на дату утверждения проспекта ценных бумаг уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента.
В целях настоящего пункта под лицами, связанными с финансовым консультантом или кредитной организацией - эмитентом, понимаются:
- лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал финансового консультанта или кредитной организации - эмитента;
- коммерческие организации, в которых финансовый консультант или кредитная организация - эмитент имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал коммерческой организации.
Сведения об иных консультантах кредитной организации - эмитента указываются в настоящем пункте, если, по мнению кредитной организации - эмитента, раскрытие таких сведений является существенным для принятия решения о приобретении ценных бумаг кредитной организации - эмитента.
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших проспект ценных бумаг
В отношении лица, предоставившего обеспечение по облигациям выпуска, и иных лиц, подписавших проспект ценных бумаг и не указанных в предыдущих пунктах настоящего раздела, указываются:
- полное фирменное наименование и сокращенное наименование (для некоммерческой организации - наименование), место нахождения юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, номер телефона и факса;
- для юридических лиц, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, - номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию.
порядке и условиях размещения по каждому виду, категории
(типу) размещаемых эмиссионных ценных бумаг
2.1. Вид, категория (тип) и форма размещаемых ценных бумаг
Указываются:
- вид размещаемых ценных бумаг (акции, облигации, опционы кредитной организации - эмитента);
- для акций - категория (обыкновенные, привилегированные), для привилегированных акций - тип;
- для облигаций - серия и/или иные идентификационные признаки (процентные, дисконтные, конвертируемые, неконвертируемые, с ипотечным покрытием с возможностью досрочного погашения по желанию владельцев, с возможностью досрочного погашения по усмотрению кредитной организации - эмитента, без возможности досрочного погашения, срок погашения, дополнительная идентификация выпуска (серии) облигаций (цифровая, буквенная и т.п.), установленная по усмотрению кредитной организации - эмитента);
- форма размещаемых ценных бумаг (именные бездокументарные, документарные на предъявителя без обязательного централизованного хранения, документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением);
- для конвертируемых ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента:
- вид, категория (тип) ценных бумаг, в которые конвертируются размещаемые конвертируемые ценные бумаги и опционы кредитной организации - эмитента;
- количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), в которые конвертируется одна размещаемая конвертируемая ценная бумага или один опцион кредитной организации - эмитента;
- срок или порядок определения срока предъявления требования о конвертации (если установлен или предусмотрен для определенного вида ценных бумаг), срок конвертации или порядок его определения.
2.2. Номинальная стоимость каждого вида, категории (типа), серии размещаемых эмиссионных ценных бумаг
Раскрывается номинальная стоимость размещаемых ценных бумаг. Для конвертируемых ценных бумаг дополнительно указывается номинальная стоимость ценных бумаг, в которые конвертируются размещаемые конвертируемые ценные бумаги или опционы кредитной организации - эмитента.
В случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у определенного вида, категории (типа) ценных бумаг не предусмотрено, указывается на это обстоятельство.
2.3. Предполагаемый объем выпуска в денежном выражении и количество эмиссионных ценных бумаг, которые предполагается разместить
Указываются количество размещаемых ценных бумаг и их объем по номинальной стоимости. Для конвертируемых ценных бумаг дополнительно указываются количество и объем по номинальной стоимости ценных бумаг, в которые конвертируются размещаемые конвертируемые ценные бумаги.
Страницы: 69 из 126 <-- предыдущая cодержание следующая -->