Официальные документы
15.1. После государственной регистрации выпуска ценных бумаг, а при размещении ценных бумаг путем подписки, сопровождающейся регистрацией проспекта ценных бумаг, - после проведения необходимых процедур, установленных главой 14 настоящей Инструкции, кредитная организация - эмитент вправе начать размещение ценных бумаг.
15.2. Размещение облигаций, обеспеченных ипотекой, до государственной регистрации ипотеки запрещено.
Кредитная организация - эмитент облигаций с ипотечным покрытием имеет право начинать размещение таких облигаций только после обеспечения в установленном порядке доступа к информации, содержащейся в реестре ипотечного покрытия.
15.3. При размещении ценных бумаг кредитной организации - эмитента путем открытой подписки запрещается закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед другими, за исключением следующих случаев:
- при предоставлении акционерам кредитных организаций - эмитентов, созданных в форме акционерных обществ, преимущественного права выкупа новой эмиссии ценных бумаг в количестве, пропорциональном числу принадлежащих им акций в момент принятия решения об эмиссии;
- при введении кредитной организацией - эмитентом ограничений на приобретение ценных бумаг нерезидентами.
15.4. Размещение акций может происходить путем:
15.4.1. подписки:
- при заключении кредитной организацией - эмитентом договоров мены акций с инвесторами на принадлежащее им имущество в неденежной форме. Предельный размер такого имущества в уставном капитале кредитной организации не должен превышать 20 процентов;
- при заключении кредитной организацией - эмитентом с покупателями договоров купли-продажи акций, оплачиваемых денежными средствами в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, а также путем капитализации начисленных, но не выплаченных акционерам дивидендов. Последние используются на капитализацию по согласию акционеров и после удержания кредитной организацией и перечисления в бюджет соответствующих налогов.
- При этом кредитная организация - эмитент может пользоваться в соответствии с законодательством Российской Федерации услугами посредников (брокеров), осуществляющих свою деятельность на основании договоров комиссии или поручения с кредитной организацией - эмитентом;
- 15.4.2. распределения акций среди акционеров при увеличении уставного капитала кредитной организации - эмитента путем выпуска дополнительных акций, оплачиваемых за счет имущества кредитной организации - эмитента (капитализации собственных средств).
В этом случае размещение акций среди акционеров кредитной организации - эмитента производится на основании решения уполномоченного органа кредитной организации - эмитента о капитализации собственных средств. Заключения каких-либо договоров не требуется.
- Распределение акций среди акционеров осуществляется по данным реестра на день, указанный в решении о выпуске ценных бумаг;
- 15.4.3. конвертации в них:
- ранее выпущенных конвертируемых ценных бумаг в соответствии с условиями их выпуска, законодательством Российской Федерации, в том числе настоящей Инструкцией;
- ранее выпущенных ценных бумаг с меньшей номинальной стоимостью (при консолидации акций и увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций);
- ранее выпущенных ценных бумаг с большей номинальной стоимостью (при дроблении акций и уменьшении уставного капитала кредитной организации - эмитента путем уменьшения номинальной стоимости акций);
- ценных бумаг реорганизуемых кредитных организаций путем слияния, присоединения, выделения, разделения, а также внесенных долей при преобразовании кредитной организации из общества с ограниченной ответственностью в акционерное;
- ранее выпущенных ценных бумаг, в отношении которых принято решение об изменении объема прав по ним.
Конвертация акций осуществляется в один день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным записей на лицевых счетах у держателя реестра или записей по счетам депо в депозитарии на этот день. Указанный день не должен наступать позднее 1 месяца с даты государственной регистрации выпуска акций.
В случае, если размещение ценных бумаг путем конвертации осуществляется по требованию владельцев конвертируемых ценных бумаг, такое размещение осуществляется на основании письменных заявлений владельцев конвертируемых ценных бумаг в срок и в порядке, предусмотренном решением о выпуске конвертируемых ценных бумаг. Заключения каких-либо договоров в этом случае не требуется.
15.5. Размещение облигаций может происходить путем:
Страницы: 25 из 126 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ИНСТРУКЦИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 10.03.2006 N 128-И (РЕД. ОТ 02.06.2010). О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 13.04.2006 N 7687). ПРОДОЛЖЕНИЕ
(Инструкция Банка России от 10.03.2006 N 128-И (ред. от 02.06.2010). О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации (Зарегистрировано в Минюсте РФ 13.04.2006 N 7687))14.4. В случаях, предусмотренных пунктом 14.2 настоящей Инструкции, запрещается размещение ценных бумаг кредитной организации - эмитента нового выпуска ранее чем через 2 недели после опубликования сообщения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Информация о цене размещения ценных бумаг может раскрываться в день начала размещения ценных бумаг. В этом случае информация о цене размещения ценных бумаг представляется в регистрирующий орган в форме уведомления в срок не позднее 5 дней с даты ее раскрытия. Уведомление об установлении цены размещения ценных бумаг должно быть составлено по форме приложения 13 к настоящей Инструкции.
14.5. Кредитная организация - эмитент облигаций с ипотечным покрытием обязана обеспечить доступ к информации, содержащейся в реестре ипотечного покрытия, в порядке, определенном в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
Глава 15. Размещение ценных бумаг
15.1. После государственной регистрации выпуска ценных бумаг, а при размещении ценных бумаг путем подписки, сопровождающейся регистрацией проспекта ценных бумаг, - после проведения необходимых процедур, установленных главой 14 настоящей Инструкции, кредитная организация - эмитент вправе начать размещение ценных бумаг.
15.2. Размещение облигаций, обеспеченных ипотекой, до государственной регистрации ипотеки запрещено.
Кредитная организация - эмитент облигаций с ипотечным покрытием имеет право начинать размещение таких облигаций только после обеспечения в установленном порядке доступа к информации, содержащейся в реестре ипотечного покрытия.
15.3. При размещении ценных бумаг кредитной организации - эмитента путем открытой подписки запрещается закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед другими, за исключением следующих случаев:
- при предоставлении акционерам кредитных организаций - эмитентов, созданных в форме акционерных обществ, преимущественного права выкупа новой эмиссии ценных бумаг в количестве, пропорциональном числу принадлежащих им акций в момент принятия решения об эмиссии;
- при введении кредитной организацией - эмитентом ограничений на приобретение ценных бумаг нерезидентами.
15.4. Размещение акций может происходить путем:
15.4.1. подписки:
- при заключении кредитной организацией - эмитентом договоров мены акций с инвесторами на принадлежащее им имущество в неденежной форме. Предельный размер такого имущества в уставном капитале кредитной организации не должен превышать 20 процентов;
- при заключении кредитной организацией - эмитентом с покупателями договоров купли-продажи акций, оплачиваемых денежными средствами в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, а также путем капитализации начисленных, но не выплаченных акционерам дивидендов. Последние используются на капитализацию по согласию акционеров и после удержания кредитной организацией и перечисления в бюджет соответствующих налогов.
- При этом кредитная организация - эмитент может пользоваться в соответствии с законодательством Российской Федерации услугами посредников (брокеров), осуществляющих свою деятельность на основании договоров комиссии или поручения с кредитной организацией - эмитентом;
- 15.4.2. распределения акций среди акционеров при увеличении уставного капитала кредитной организации - эмитента путем выпуска дополнительных акций, оплачиваемых за счет имущества кредитной организации - эмитента (капитализации собственных средств).
В этом случае размещение акций среди акционеров кредитной организации - эмитента производится на основании решения уполномоченного органа кредитной организации - эмитента о капитализации собственных средств. Заключения каких-либо договоров не требуется.
- Распределение акций среди акционеров осуществляется по данным реестра на день, указанный в решении о выпуске ценных бумаг;
- 15.4.3. конвертации в них:
- ранее выпущенных конвертируемых ценных бумаг в соответствии с условиями их выпуска, законодательством Российской Федерации, в том числе настоящей Инструкцией;
- ранее выпущенных ценных бумаг с меньшей номинальной стоимостью (при консолидации акций и увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций);
- ранее выпущенных ценных бумаг с большей номинальной стоимостью (при дроблении акций и уменьшении уставного капитала кредитной организации - эмитента путем уменьшения номинальной стоимости акций);
- ценных бумаг реорганизуемых кредитных организаций путем слияния, присоединения, выделения, разделения, а также внесенных долей при преобразовании кредитной организации из общества с ограниченной ответственностью в акционерное;
- ранее выпущенных ценных бумаг, в отношении которых принято решение об изменении объема прав по ним.
Конвертация акций осуществляется в один день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным записей на лицевых счетах у держателя реестра или записей по счетам депо в депозитарии на этот день. Указанный день не должен наступать позднее 1 месяца с даты государственной регистрации выпуска акций.
В случае, если размещение ценных бумаг путем конвертации осуществляется по требованию владельцев конвертируемых ценных бумаг, такое размещение осуществляется на основании письменных заявлений владельцев конвертируемых ценных бумаг в срок и в порядке, предусмотренном решением о выпуске конвертируемых ценных бумаг. Заключения каких-либо договоров в этом случае не требуется.
15.5. Размещение облигаций может происходить путем:
Страницы: 25 из 126 <-- предыдущая cодержание следующая -->