ИНСТРУКЦИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 10.03.2006 N 128-И (РЕД. ОТ 02.06.2010). О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 13.04.2006 N 7687). ПРОДОЛЖЕНИЕ

- документ (документы), подтверждающие рыночную стоимость имущества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, если в обеспечение исполнения обязательств выпуска облигаций предоставляется имущество, а также документ, подтверждающий наличие у залогодателя данного имущества;
- бухгалтерская отчетность третьего лица (лиц), предоставившего(их) обеспечение по облигациям выпуска, за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие утверждению решения о выпуске, срок представления которой уже наступил (если государственная регистрация выпуска ценных бумаг не сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг);
- копия договора, заключенного кредитной организацией - эмитентом и депозитарием, принимающим на себя обязательство по централизованному хранению сертификатов облигаций (в случае размещения документарных облигаций с обязательным централизованным хранением).
При регистрации выпуска облигаций с ипотечным покрытием в регистрирующий орган дополнительно представляются:
- копия договора, заключенного кредитной организацией - эмитентом облигаций с ипотечным покрытием со специализированным депозитарием, на основании которого специализированный депозитарий осуществляет ведение реестра ипотечного покрытия таких облигаций;
- справка специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра ипотечного покрытия, о совокупном размере (сумме) обеспеченных ипотекой требований, составляющих ипотечное покрытие, а также о размере ипотечного покрытия, рассчитанном в порядке, установленном Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Указанная справка должна быть составлена по состоянию на дату представления в регистрирующий орган документов для государственной регистрации выпуска облигаций с ипотечным покрытием;
- расчет обязательных нормативов на дату представления документов для государственной регистрации облигаций с ипотечным покрытием, предусмотренных главой 2 Инструкции Банка России от 31 марта 2004 года N 112-И "Об обязательных нормативах кредитных организаций, осуществляющих эмиссию облигаций с ипотечным покрытием", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 5 мая 2004 года N 5783, 14 марта 2005 года N 6394 ("Вестник Банка России" от 19 мая 2004 года N 30, от 13 апреля 2005 года N 19) (далее - Инструкция Банка России N 112-И);
- информация о соблюдении требований статьи 13 Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах" к размеру ипотечного покрытия на дату представления документов для государственной регистрации облигаций с ипотечным покрытием.
13.4. При регистрации выпуска ценных бумаг при реорганизации кредитных организаций в форме слияния, присоединения, преобразования, выделения, разделения в регистрирующий орган должны быть дополнительно представлены:
- копия устава кредитной организации - эмитента, образованной в результате реорганизации;
- проект изменений и дополнений в устав присоединяющей кредитной организации;
- копии договоров о слиянии (присоединении);
- копии протоколов общих собраний акционеров (участников) реорганизуемых кредитных организаций, на которых утверждались договоры о слиянии (присоединении), принимались решения о порядке конвертации акций реорганизуемых кредитных организаций в акции создаваемых кредитных организаций;
- копия передаточного акта (разделительного баланса) на дату принятия решения о реорганизации. При этом копии актов (описей) инвентаризации имущества и обязательств реорганизуемой кредитной организации, первичных учетных документов по материальным ценностям (актов (накладных) приемки-передачи основных средств, материальных запасов и др.), перечней (описей) иного имущества, подлежащего приемке-передаче при реорганизации, расшифровок (описей) кредиторской и дебиторской задолженностей, а также иных приложений к передаточному акту или разделительному балансу могут не представляться;
- копия документа, подтверждающего внесение записи в единый государственный реестр юридических лиц о создании в результате реорганизации соответствующей кредитной организации - эмитента;
- при реорганизации кредитной организации по требованию Банка России либо в связи с самостоятельным принятием кредитной организацией мер по предупреждению банкротства кредитной организации - положительное заключение территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (при преобразовании), либо территориального учреждения Банка России по месту предполагаемого нахождения создаваемой кредитной организации (при разделении, слиянии, выделении), либо территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, к которой присоединяется(ются) другая(ие) кредитная(ые) организация(ии) (при присоединении).
13.5. Если регистрация выпуска ценных бумаг производится в территориальном учреждении Банка России, то проспект ценных бумаг представляется в четырех экземплярах, решение о выпуске ценных бумаг - в трех экземплярах, остальные документы - в двух экземплярах.


Страницы: 21 из 126  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->