ИНСТРУКЦИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 10.03.2006 N 128-И (РЕД. ОТ 02.06.2010). О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 13.04.2006 N 7687). ПРОДОЛЖЕНИЕ

- проспект ценных бумаг, оформленный в соответствии с требованиями главы 12 настоящей Инструкции и приложением 5 к настоящей Инструкции (если регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг);
- меморандум (в случае представления проспекта ценных бумаг, подписанного финансовым консультантом на рынке ценных бумаг), содержащий: полное фирменное наименование (далее именуется - наименование), адрес (место нахождения) постоянно действующего исполнительного органа юридического лица (в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа юридического лица - иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности), по которому осуществляется связь с юридическим лицом, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее именуется - место нахождения), номер, дату выдачи и срок действия лицензии финансового консультанта на рынке ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг; заявление кредитной организации - эмитента о том, что указанное лицо выступает финансовым консультантом на рынке ценных бумаг в отношении выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, документы для государственной регистрации которого представляются кредитной организацией - эмитентом в регистрирующий орган; заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что он не является аффилированным лицом кредитной организации - эмитента и соответствует требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к финансовым консультантам на рынке ценных бумаг; заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что кредитная организация - эмитент (связанные с ней лица) не имеет обязательств (в том числе по кредитам и займам, по счетам, вкладам, по доверительному управлению имуществом) перед указанным финансовым консультантом на рынке ценных бумаг (связанными с ним лицами), не связанных с оказанием услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, или заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что указанные обязательства раскрыты в подписанном им проспекте ценных бумаг; заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что он (связанные с ним лица) не имеет обязательств (в том числе по кредитам и займам, по счетам, вкладам, по доверительному управлению имуществом) перед кредитной организацией - эмитентом (связанными с ней лицами), не связанных с оказанием услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, или заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что указанные обязательства раскрыты в подписанном им проспекте ценных бумаг; заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что раскрытие информации о принятии решения о размещении ценных бумаг и об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг проведено кредитной организацией - эмитентом в установленном порядке, или заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о допущенных кредитной организацией - эмитентом нарушениях при раскрытии указанной информации; реквизиты (дату и номер) договора, на основании которого финансовый консультант на рынке ценных бумаг оказывает кредитной организации - эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг; дату, с которой кредитная организация - эмитент в целях подготовки проспекта ценных бумаг начала предоставлять финансовому консультанту на рынке ценных бумаг информацию о своей финансово-хозяйственной деятельности.
В случае, если финансовый консультант на рынке ценных бумаг одновременно оказывает услуги по размещению ценных бумаг, указанный меморандум должен также содержать: реквизиты (дату и номер) договора, на основании которого оказываются такие услуги; перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и услуг по размещению ценных бумаг кредитной организации - эмитента, утвержденный финансовым консультантом на рынке ценных бумаг; перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, утвержденный финансовым консультантом на рынке ценных бумаг.
Под лицами, связанными с кредитной организацией - эмитентом или финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, понимаются:
- лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал кредитной организации - эмитента или финансового консультанта на рынке ценных бумаг;
- коммерческие организации, в которых кредитная организация - эмитент или финансовый консультант на рынке ценных бумаг имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данных коммерческих организаций.
- Меморандум должен быть подписан единоличным исполнительным органом и главным бухгалтером кредитной организации - эмитента, финансовым консультантом на рынке ценных бумаг;


Страницы: 19 из 126  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->