ИНСТРУКЦИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 10.03.2006 N 128-И (РЕД. ОТ 02.06.2010). О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 13.04.2006 N 7687). ПРОДОЛЖЕНИЕ

Если иное не устанавливается решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, конвертируемых в акции, договор, на основании которого осуществляется их размещение лицу, реализующему преимущественное право приобретения таких ценных бумаг, считается заключенным с момента получения кредитной организацией - эмитентом заявления о приобретении ценных бумаг, конвертируемых в акции, с приложенным документом об их оплате, а если цена размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции, лицам, осуществляющим преимущественное право их приобретения, определяется после окончания срока действия указанного преимущественного права, - с момента оплаты приобретаемых ценных бумаг. При этом в случае, если заявления о приобретении ценных бумаг, конвертируемых в акции, с приложенными документами об их оплате поступают в адрес кредитной организации - эмитента до даты начала их размещения, соответствующие договоры считаются заключенными в дату начала размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции.
7.5. Если решение, являющееся основанием для размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции, предусматривает их оплату неденежными средствами, лица, осуществляющие преимущественное право приобретения, вправе по своему усмотрению оплатить их денежными средствами в соответствии с ценой размещения, установленной в решении о выпуске ценных бумаг.
7.6. Для определения количества ценных бумаг, конвертируемых в акции, размещенных в результате осуществления преимущественного права их приобретения, кредитная организация - эмитент должна в течение 5 дней с даты истечения срока действия преимущественного права, а если цена размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции, для лиц, осуществляющих преимущественное право, определяется после окончания срока его действия, - в течение 5 дней с даты истечения установленного срока оплаты ценных бумаг, конвертируемых в акции, лицами, осуществляющими преимущественное право, подвести итоги осуществления преимущественного права и в установленном порядке раскрыть информацию об этом.
7.7. Кредитная организация не вправе выпускать ценные бумаги, конвертируемые в акции, если количество объявленных акций кредитной организации определенных категорий и типов меньше количества акций этих категорий и типов, право на приобретение которых предоставляют конвертируемые ценные бумаги.
7.8. Порядок конвертации в акции ценных бумаг кредитной организации - эмитента устанавливается:
- уставом кредитной организации - эмитента - в отношении конвертации привилегированных акций;
- решением о выпуске - в отношении конвертации облигаций и иных, за исключением акций, ценных бумаг.
Размещение акций кредитной организации в пределах количества объявленных акций, необходимого для конвертации в них размещенных кредитной организацией конвертируемых акций и иных ценных бумаг кредитной организации, проводится только путем такой конвертации.
Порядок конвертации в облигации конвертируемых облигаций устанавливается решением о выпуске облигаций в соответствии с решением о выпуске конвертируемых облигаций.
7.9. Конвертация обыкновенных акций в привилегированные акции, облигации и иные ценные бумаги не допускается.
Номинальная стоимость акции (акций) определенной категории (типа) должна быть равна номинальной стоимости акции (акций), в которую она (они) конвертируется.
7.10. Уставом кредитной организации - эмитента может быть предусмотрена конвертация привилегированных акций определенного типа в обыкновенные акции или привилегированные акции иных типов по требованию акционеров - их владельцев или конвертация всех акций этого типа в срок, определенный уставом кредитной организации - эмитента. В этом случае уставом кредитной организации - эмитента на момент принятия решения, являющегося основанием для размещения конвертируемых привилегированных акций, должны быть определены порядок их конвертации, в том числе количество, категория (тип) акций, в которые они конвертируются, и иные условия конвертации. Изменение указанных положений устава кредитной организации - эмитента после принятия решения, являющегося основанием для размещения конвертируемых привилегированных акций, не допускается.
Конвертация привилегированных акций в облигации и иные ценные бумаги, за исключением акций, не допускается. Конвертация привилегированных акций в обыкновенные акции и привилегированные акции иных типов допускается только в том случае, если это предусмотрено уставом кредитной организации - эмитента, а также при ее реорганизации в соответствии с законодательством Российской Федерации.
7.11. Оплата конвертируемых ценных бумаг, размещаемых посредством подписки, осуществляется по цене, определяемой советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента, исходя из их рыночной стоимости. Оплата ценных бумаг, конвертируемых в акции, размещаемых посредством подписки, осуществляется по цене не ниже номинальной стоимости акций, в которые конвертируются такие ценные бумаги.
Цена размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции, лицам при осуществлении ими преимущественного права приобретения таких ценных бумаг может быть установлена ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10 процентов.
Размер вознаграждения посредника, участвующего в размещении конвертируемых ценных бумаг посредством подписки, не должен превышать 10 процентов цены размещения этих ценных бумаг.
7.12. Дополнительные взносы и иные платежи за ценные бумаги, размещаемые путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг, а также связанные с такой конвертацией, не допускаются, кроме конвертации в акции опционов кредитной организации - эмитента.
7.13. Конвертируемые ценные бумаги одновременно с конвертацией погашаются (аннулируются).
7.14. Размещение дополнительных акций для исполнения обязательств по опционам кредитной организации - эмитента осуществляется путем конвертации в них опционов кредитной организации - эмитента с уплатой владельцем опциона кредитной организации - эмитента цены, предусмотренной в таком опционе кредитной организации - эмитента.