ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ОТЧЕТА. СОДЕРЖАНИЕ ОТЧЕТА
(Инструкция Банка России от 10.03.2006 N 128-И (ред. от 02.06.2010). О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации (Зарегистрировано в Минюсте РФ 13.04.2006 N 7687))информации, содержащейся в настоящем отчете об итогах выпуска
ценных бумаг, а также выполнение эмитентом требований о раскрытии
информации на этапах эмиссии ценных бумаг, об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) которых составлен настоящий отчет,
установленных законодательством и нормативными правовыми актами
Российской Федерации".
_______________________________________
(наименование финансового
консультанта на рынке ценных бумаг,
номер, дата выдачи и срок действия
лицензии на осуществление брокерской
и/или дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг)
_______________________________________ _________ ______________
(наименование должности подпись И.О. Фамилия
руководителя или иного лица,
подписывающего отчет об итогах М.П.
выпуска ценных бумаг от имени
финансового консультанта на рынке
ценных бумаг, название и реквизиты
документа, на основании которого
иному лицу предоставлено право
подписывать отчет об итогах выпуска
ценных бумаг от имени финансового
консультанта на рынке ценных бумаг)
Дата "__" _____________ 200_ г.
об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
Титульный лист заполняется кредитной организацией - эмитентом, за исключением графы "зарегистрирован". Эта графа заполняется, подписывается и заверяется печатью регистрирующего органа в момент регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Индивидуальные государственные регистрационные номера вносятся кредитной организацией - эмитентом на основании зарегистрированного ранее решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и проспекта ценных бумаг.
об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
1. Вид ценных бумаг (акции, облигации, опционы кредитной организации - эмитента), категория (обыкновенные, привилегированные), тип (для привилегированных акций), идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д. - для облигаций; идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов кредитной организации - эмитента и форма (документарные, бездокументарные). Указывается, являются ли ценные бумаги именными или на предъявителя.
2. Даты начала и окончания размещения ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем подписки, указываются дата фактического начала размещения ценных бумаг (дата заключения первого гражданско-правового договора по отчуждению ценной бумаги (ценных бумаг), дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю).
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, при которой в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона "Об акционерных обществах" предоставлялось преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, указывается фактический срок действия преимущественного права (даты получения кредитной организацией - эмитентом первого и последнего заявлений о приобретении ценных бумаг в порядке осуществления преимущественного права).
В отчете об итогах дополнительного выпуска акций, распределенных среди акционеров, указывается дата их распределения.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных при реорганизации кредитных организаций, указывается дата размещения ценных бумаг:
- в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме присоединения - дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица;
- в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования - дата государственной регистрации кредитной организации, возникшей в результате слияния, разделения, выделения или преобразования.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем конвертации, указывается дата их фактической конвертации или срок, в течение которого была фактически осуществлена конвертация.
В случае, если выпуск облигаций размещался траншами, дополнительно указываются фактические дата начала и дата окончания размещения облигаций каждого транша.
3. Номинальная стоимость одной ценной бумаги.
В случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у определенного вида ценных бумаг не предусмотрено, указывается на это обстоятельство.
4. Фактическая цена размещения ценных бумаг (руб. или ед. иностранной валюты).
Указывается цена размещения ценных бумаг.
При размещении ценных бумаг путем подписки указывается цена (цены) размещения ценных бумаг, в том числе для лиц, имевших преимущественное право приобретения размещаемых путем подписки ценных бумаг, с указанием количества ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения.
Страницы: 119 из 126 <-- предыдущая cодержание следующая -->